新三板在线晨报：开普云拟IPO，昆机3原A股股票拟在股转系统挂牌

新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018.9.10 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：开普云拟IPO，昆机3原A股股票拟在股转系统挂牌 今日（2018年9月10日） ，5家企业挂牌新三板，总挂牌数达10990家，其中竞价转让企业9814家，做市转让企业1176家。申报及待挂牌的企业共251家。 【开普云拟IPO 目前处于上市辅导阶段】9月7日，开普云（870863）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，2018年9月6日，开普云收到广东证监局出具的《广东证监局辅导备案登记确认书》，目前公司正在接受国金证券辅导，辅导备案登记基准日为2018年9月6日。开普云表示，公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段。若公司上市申请获得受理，公司将向股转系统申请股票暂停转让。公开资料显示，开普云于2017年2月23日挂牌新三板，主营智慧门户及一体化政务服务平台、运维服务、开普内容管理云服务。 【网虫股份与民族证券解除上市辅导财务顾问协议】9月7日，网虫股份（830767）发布关于解除上市辅导财务顾问协议的公告。公告显示，2017年11月28日，网虫股份与民族证券签署了上市辅导之财务顾问协议。2018年9月6日，经网虫股份与民族证券双方协商，同意解除原财务顾问协议，并终止原财务顾问协议项下双方应承担的全部责任、权利和义务。网虫股份表示，鉴于公司与民族证券均未开始实际履行原财务顾问协议项下的权利与义务，因此此次协议的解除不会对公司的经营与发展等产生影响。 IPO动态 财经编辑： 赵雯 zhaowen@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【9月10日将新增5家挂牌公司】9月7日，股转系统发布5家公司将于9月10日挂牌新三板的公告。分别为美畅新材（872859）、龙冉股份（872789）、四方游泳（873009）、河南电气（872988）、源惠电气（872865）。上述5家公司均挂牌基础层，转让方式均为集合竞价转让。 【昆机3原A股股票拟在股转系统挂牌】9月7日，昆机3（400068）发布关于原A股股票在股转系统挂牌的公告。公告显示，昆机3于近日收到股转系统同意挂牌的函，同意公司原A股股票在股转系统挂牌。公司股票转让首日的有效申报区间为：以公司A股股票在上证交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，设基价5%的涨跌幅限制，公司股票每周转让三次。截止2018年9月5日已完成公司股份初始登记工作。已登记股份总量为3.90亿股。 【中易腾达因遗失增值税专用发票 被行政处罚】9月7日，中易腾达（830982）发布收到税务行政处罚事项告知书的公告。公告显示，2018年6月，公司向客户销售模组一批，并开具增值税专用发票108份，但因客户保管不善，将发票全部遗失，由公司向税务局申请补办。根据发票管理办法相关规定，税务机关决定对中易腾达处以罚款1万元。 【七星科技因违规担保 被出具监管意见函】9月7日，七星科技（430746）发布关于公司及相关责任主体收到监管意见函的公告。公告显示，2018年4月至2018年8月，七星科技为新疆羌都枣业股份有限公司和新疆羌都林牧科技股份有限公司累计违规担保2笔，涉及担保金额1500万元，占公司2017年末经审计净资产的4.89%。以上行为未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。鉴于上述事实，全国股转公司监管部对七星科技及时任董事长许宗国、时任董事会秘书唐亚君出具监管意见函。 【华讯投资因分公司内部控制制度不完善等 遭行政监管】9月7日，华讯投资（833924）发布关于分公司收到监管措施决定的公告。公告挂牌动态 监管处罚 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 显示，华讯投资武汉分公司内部控制制度不完善；信息公示内容不完整；未对部分客户进行风险揭示；未完整保存所有的营销留痕记录。上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，湖北证监局要求武汉分公司立即停止上述违规行为，予以改正并暂停新增客户。根据公开资料，华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板，主营证券投资咨询产品及服务。 【润环科技对外担保金额较大 占净资产166.62%】9月7日，润环科技（833184）发布对外担保金额较大的风险提示公告。公告显示，2018年8月27日，润环科技审议通过提供担保议案，公司拟与洛阳农村商业银行签订保证合同，为洛阳市精鑫轴承工贸有限公司向洛阳农村商业银行借款共计不超过500万元提供连带责任保证担保。截至2018年8月31日，润环科技已生效的对外担保累计金额为1700万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为166.62%。鉴于公司的对外担保累计金额较大，占公司最近一期经审计浄资产的比例也较高，若被担保人未能按期履行还款协议，则公司将可能因承担担保责任而偿付相关债务，从而对公司造成不利影响。 【元亨光电因拟违规进行股份回购 遭风险提示】9月7日，元亨光电（430382）因拟违规进行股份回购，遭主办券商安信证券风险提示。公告显示，2018年8月24日，元亨光电审议通过《关于回购公司股票预案》，拟回购部分公司股份用于减少公司注册资本。在相关规则出台前，全国股转公司暂不能办理挂牌公司要约回购、二级市场回购及回购股份用于股权激励，且挂牌公司不能使用公司普通证券账户回购本公司股票。经主办券商核查，元亨光电本次回购部分公司股份用于减少公司注册资本在相关规则出台前暂无法实施。同时，元亨光电使用公司普通证券账户回购本公司股票，将无法办理股份注销手续。 【宏马物流净利润1510.78万元 同比下滑5.19%】9月7日，宏马物流（871201）发布2018年半年报。报告显示，宏马物流2018上半年实现营业收入9447.83万元，同比增长10.45%；归属于挂牌公司股东的净利润1510.78万元，同比下滑5.19%。宏马物流表示，报告期内，公司在原零担业务的基础上大力开发整车业务，导致营收增长。根据公开资料，宏马物流于2017年3月24日挂牌新三板，主营运输风险提示 业绩预览 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 服务、仓储服务、租赁服务。 【鑫益嘉拟募资6000万元 用于补充流动资金】9月7日，鑫益嘉（835109）发布2018年第一次股票发行方案。公告显示，鑫益嘉本次股票发行价格为9.00元/股，本次股票发行拟发行数量不超过666.66万股，预计募集资金总额不超过6000万元。本次发行募集资金将主要用于补充公司流动资金。公开资料显示，鑫益嘉于2015年12月25日挂牌新三板，专注于人工智能应用技术，设计、研发、生产机器人，从儿童教育陪伴领域切入行业应用，为机器人生态圈做综合运营服务。 【音锋股份拟募资2002.32万元 用于项目建设等】9月7日，音锋股份（833740）发布2018年股票发行方案。公告显示，音锋股份本次发行股票的发行价格为4.12元/股，由发行对象以现金方式认购。本次发行股票不超过486万股，预计募资资金总额不超过2002.32万元。新余金轩投资管理合伙企业（有限合伙）和公司实控人赵平拟参与本次认购。本次募集资金用于基于智能物流的货到人拣选平台项目建设、补充流动资金（2019年），拓展公司主营业务规模，提高公司整体战略布局以及竞争力。 上一个交易日(2018年9月7日)，三板做市以766点开盘，开盘后波动上行，报收776.26点，上涨0.26点，涨幅0.28 %。当日盘中合计成交额20024.76万元，盘后成交额14703.59万元。个股方面，新三板成交额千万元以上的股票仅1家挂牌公司壹玖壹玖，其成交额为5281.02。 免责声明 定增动态 交易概况 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -5- 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网