22nd Century Group Inc美股招股说明书(2026-10-23版)

该补充招股说明书修订并补充了2026年4月10日日期及2026年5月1日补充的招股说明书补充信息（统称“招股说明书补充信息”），涉及根据2025年11月4日与Needham & Company, LLC（“销售代理人”）签署的销售协议（修订后称“销售协议”）发售普通股（面值0.00001美元，简称“普通股”）事宜。本补充招股说明书注册通过销售代理人作为代理人，分期发售最多1,880万美元普通股。本说明书应与招股说明书补充信息一并阅读，除本说明书修订或取代招股说明书补充信息中的信息外，本说明书受其约束。本说明书不完整，且只能在附带的基礎招股说明书及未来任何修订或补充中交付或使用。

公司普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“XXII”。2026年10月22日收盘价为每股0.2157美元。根据2026年10月23日Form S-3的General Instruction I.B.6，非关联方持有的公司已发行普通股的累计市值为约7070万美元，计算基础为截至2026年10月23日19,202,198股普通股，其中8股由关联方持有，价格为每股3.68美元（2026年8月24日在纳斯达克资本市场的收盘价）。根据Form S-3的General Instruction I.B.6，只要公司公开流通股低于7500万美元，在任何12个月期间，通过公开首次发行出售的证券价值将不超过公开流通股价值的1/3。公司在本说明书签署日前12个月内已根据Form S-3的General Instruction I.B.6出售证券470万美元。

投资公司普通股涉及高度风险和不确定性。参见2026年4月10日招股说明书补充信息第S-6页开始的“风险因素”以及其他在招股说明书第1号及附带的基礎招股说明书中引用的文件。

证券交易委员会或任何州证券委员会未批准或否决这些证券，也未确定本招股说明书补充信息或附带的招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述均属犯罪行为。

Needham & Company

本招股说明书补充信息的日期为2026年10月23日。