国电南自：2021年年度报告

公司简称：国电南自 国电南京自动化股份有限公司2021年年度报告 2022年3月23日 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王凤蛟、主管会计工作负责人董文及会计机构负责人（会计主管人员）薛红丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经 天职 国际会 计师事 务所 审计 ，截至2021年12月31日 ，公司 期末可 供分 配利 润为人 民币1,152,783,776.68元。建议公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本695,265,184股，以此计算合计拟派发现金红利83,431,822.08元（含税）。本年度公司现金分红比例为32.30%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................34第五节环境与社会责任...............................................................................................................53第六节重要事项...........................................................................................................................55第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................70第八节优先股相关情况...............................................................................................................75第九节债券相关情况...................................................................................................................76第十节财务报告...........................................................................................................................80 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1.公司营业收入较上年同期有所增长，主要原因是公司拓展市场，业务稳步增长。 2.归属于上市公司股东的净利润、净资产收益率、每股收益较上年同期有较大增加，主要原因是公司投资收益较上年有较大增长。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 十一、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2021年是“十四五”开局之年，公司上下深入学习贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，认真学习领会习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的一系列重要论述，认真落实公司董事会各项要求，积极应对复杂严峻经营发展形势，以高质量发展为主题，推进科技创新和改革发展，扎实推进“十四五”规划落地，各项工作取得了积极成效。 1.法治建设 2021年，国电南京自动化股份有限公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，扎实推进依法治企各项工作。一是扎实开展合规管理体系建设，严格防范合规风险；根据法律法规、监管规定、行业准则等外部环境变化，把握最新合规要求动态，更新“三单一流程”，完成《国电南自职能部门合规管理手册（2021年修订）》。在全面推进合规管理的基础上，从公司业务特点和上市公司监管需要出发，突出知识产权、建设工程、关联交易等重点领域和环节。二是全面推进法治建设第一责任人职责，做实做细重要决策合法性审查工作。公司严格落实《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》，由企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人。定期就国电南自法治建设进展情况向公司党委会、董事会报告，将法治建设作为董事会年度工作报告的重要内容。通过修订公司章程，将党建、总法律顾问制度及国企改革等相关要求纳入公司章程。三是落实规章制度整改要求，合法合规完善制度体系。2021年公司制度建设工作紧紧围绕构建“一体系、一张网”的现代化企业制度，形成企业协同一致的制度管理框架体系和上下贯通的制度信息化管理网，规章制度通过OA系统进行法律审核。四是定期开展合同数据分析，加强合同全生命周期管理，深化纠纷案件管理，高效防范法律风险。2.专业经营情况 报告期内，公司累计完成订货合同金额87.81亿元，与上年同期相比增长30.76%。经天职国际会计师事务所审计，公司2021年度营业收入58.93亿元，与上年同期相比增长17.11%；实现利润总额4.84亿元，与上年同期相比增长74.51%；实现净利润4.38亿元，其中归属母公司所有者的净利润2.58亿元，与上年同期相比增长282.74%。 3.研发创新情况 报告期内，公司深入实施创新驱动发展战略，加强科技创新全局性谋划，扎实推进科技创新体制机制改革，不断巩固拓展科技创新工作成效。在电力工控领域实现了多项自主可控的首次应用，特别是在重型燃机控制关键核心技术领域取得自主化、国产化进展，整体技术达到国际先进水平。以“自主可控发电分散控制系统研制与应用”项目申报荣获中国电力科技进步一等奖，燃机控制、水电站监控、变电站保护等3项核心技术攻关成果列入国家能源局组织评定的2021年度能源领域首台（套）重大技术装备项目清单（完成公示）。 报告期内，完成省部级新产品新技术鉴定21项。获得专利授权194项，其中发明专利授权67项，实用新型授权55项，外观设计授权72项；获得专利受理284项，其中发明专利受理137项，实用新型受理56项，外观设计受理91项。获得计算机软件著作权54项。发表科技论文179篇。主持或参与制修订国家、行业及团体标准39项。荣获国家科学技术进步二等奖、中国电力科学技术进步一等奖、中国专利优秀奖等省部级及以上科技奖励22项。公司研发过程体系及运行能力通过CMMI V2.0高成熟度（五级）评估。《电力自动化设备》期刊再次入选美国工程索引EI Compendex新版目录及《世界期刊影响力指数(WJCI)报告》，获评“中文核心期刊”及中科院“CSCD核心库”期刊。 4.产业园建设情况 报告期内，公司与保利江苏房地产发展有限公司合作成立的合资公司，继续推进“中国（南京）电力自动化工业园”项目建设，其中公寓楼部分已实现销售并确认投资收益；商业办公楼尚在施工中。公司将根据相关工作进展及时履行公司审议和披露义务。 二、报告期内公司所处行业情况 1.所处行业基本情况、发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位情况 电力行业是关系到国计民生的基础性行业，受宏观经济形势影响较大。世界经济形势仍然复杂严峻，处于中低速增长轨道，世界大变局加速演变，不确定因素较多。报告期内，疫情防控下国内经济持续稳定恢复，彰显强大韧性。碳中和目标推动能源结构向绿色低碳转型，构建以新能源为主体的新型电力系统建设步伐加快，电力投资力度持续加大。电力自动化作为电力行业的重点发展方向，属于基础建设领域，其市场需求与电力投资规模密切相关。国内电力自动化行业整体技术实力较强，自主化程度较高，市场需求相对稳定，新的需求点持续涌现，但行业竞争日趋激烈，企业转型压力较大。公司作为中国电力自动化领域的先行者，处于行业领先地位。 2.新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策对所处行业的重大影响 报告期内，十三届全国人大四次会议通过《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，提出推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效的能源体系，提高能源供给保障能力，能源电力基础建设有望进一步加快。与此同时，围绕“双碳”目标，国家积极推进政策落地，国务院印发《2030年前碳达峰行动方案》进一步明确“碳达峰十大行动”，新兴产业不断涌现，有望为行业带来新变革。 三、报告期内公司从事的业务