海联金汇：2020年第三季度报告

2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘国平、主管会计工作负责人陈军及会计机构负责人(会计主管人员)姜春梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产结构说明： 1）结算备付金期末余额较期初增长57.32%，主要是报告期公司收到的暂未对外支付的结算款增加所致；2）交易性金融资产期末余额较期初增加2.5亿元，主要是报告期公司购买理财产品尚未到期赎回所致；3）在建工程期末余额较期初增长106.89%，主要是报告期公司增加智能化设备及模具投资所致；4）其他非流动资产期末余额较期初下降79.81%，主要是报告期公司预付土地款减少所致；5）应付票据期末余额较期初增长37.96%，主要是报告期公司办理承兑汇票增加所致；6）应付职工薪酬期末余额较期初下降38.00%，主要是报告期公司支付2019年度人工成本所致；7）应交税费期末余额较期初增长66.97%，主要是报告期公司应交企业所得税增加所致；8）其他应付款期末余额较期初下降39.55%，主要原因：一是报告期公司供应商押金、保证金减少所致；二是报告期公司终止实施限制性股票激励计划影响所致；9）一年内到期的非流动负债期末余额较期初下降90.91%，主要是报告期公司一年内到期的长期借款减少所致；10）长期借款期末余额较期初下降48.48%，主要是报告期公司按期偿还长期借款所致；11）递延收益期末余额较期初增长541.27%，主要是报告期公司收到的与资产相关的政府补助增加所致；12）少数股东权益期末余额较期初下降68.47%，主要是报告期公司收购控股子公司上海和达汽车配件有限公司25%股权所致。 2、盈利情况说明： 1）财务费用较同期增长458.93%，主要是报告期公司利息收入减少以及贷款利息增加所致；2）投资收益较同期增长723.05%，主要是报告期公司控股子公司转让子公司股权获得收益所致；3）信用减值损失较同期下降118.50%，主要是报告期公司按照会计政策计提的应收款项减值准备减少所致；4）资产减值损失较同期下降75.96%，主要是报告期公司按照会计政策计提的存货减值准备减少所致；5）资产处置收益较同期下降34.42%，主要是报告期公司处置机器设备、模具等固定资产的收益减少所致； 7）营业外支出较同期增长109.87%，主要是报告期公司对外捐赠增加所致； 8）所得税费用较同期增长76.60%，主要是报告期公司盈利增加导致当期所得税费用增加所致。 3、现金流量情况说明： 1）经营活动产生的现金流量净额较同期增加66,154.33万元，主要原因：一是报告期公司收到的政府补助较同期增加，导致“收到的其他与经营活动相关的现金”增加；二是报告期公司“支付给职工以及为职工支付的现金”、“支付的各项税费”同比减少所致；三是报告期公司改变销售回款及采购付款政策，导致经营活动产生的现金流量净额大幅增加； 2）投资活动产生的现金流量净额较同期增加43,031.88万元，主要原因：一是报告期公司处置子公司及对外投资，使得“收回投资收到的现金”、“处置子公司及其他营业单位收到的现金净额”增加16,894.17万元；二是报告期公司“投资支付的现金”减少11,851.94万元；三是报告期公司购买银行理财支付的现金减少所致； 3）筹资活动产生的现金流量净额较同期增加5,734.40万元，主要是同期公司回购股份支付现金1.98亿元，报告期公司未有该项支出所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.关于公司股权激励相关实施情况 公司分别于2020年1月13日召开的公司第四届董事会第十次（临时）会议和第四届监事会第九次（临时）会议以及2020年2月10日召开的2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股票并终止实施2018年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案》，同意公司回购注销4名离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票251.40万股，回购价格为5.01元；同意公司终止实施2018年限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售的其他剩余限制性股票318.60万股，回购价格为5.10元。本次全部回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计570万股，占公司当时总股本的0.46%。截止2020年4月14日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 2.关于公司非公开发行股票相关事宜 公司于2020年3月12日召开的第四届董事会第十二次（临时）会议和第四届监事会第十一次（临时）会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案，2020年3月30日公司召开了2020年第二次临时股东大会审议关于公司非公开发行股票相关议案，由于同意票数未能达到出席股东大会有表决权股份总数的2/3，公司非公开发行股票事项未获得股东大会审议通过。 公司于2019年5月10日召开的第四届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于采用集中竞价方式回购公司股份的方案》，并于2019年5月15日披露了《回购股份报告书》。截至2020年5月9日，公司本次回购股份期限已届满，公司已通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份25,799,400股，约占当前公司总股本的2.08%，最高成交价为9.30元/股，最低成交价为6.27元/股，成交总金额为197,949,632.06元（不含交易费用）。具体内容详见公司在2020年5月12日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2020-078）。 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议以及于2020年5月19日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于终止回购股份暨使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司终止实施回购股份事项并将节余的全部募集资金永久性补充流动资金，详细信息见公司于2020年4月29日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于终止回购股份暨使用结余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2020-073）。截止2020年7月7日，公司已将节余的募集资金全部永久性补充流动资金。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用 业绩预告情况：扭亏为盈 业绩预告填写数据类型：区间数 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 海联金汇科技股份有限公司法定代表人：刘国平2020年10月26日