天茂集团：2020年第三季度报告

重要提示与公司基本情况

天茂实业集团股份有限公司保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司负责人刘益谦、主管会计工作负责人陈大力及会计机构负责人沈坚强声明保证财务报告的真实、准确、完整。

主要会计数据和财务指标显示，公司总资产较上年末增长11.63%，但归属于上市公司股东的净资产下降2.01%。报告期内营业收入同比下降17.51%，归属于上市公司股东的净利润同比下降79.44%，扣除非经常性损益的净利润同比下降46.34%。经营活动产生的现金流量净额同比增长8.52%，但投资活动产生的现金流量净额大幅改善，同比增长93.05%，主要由于投资策略调整。筹资活动产生的现金流量净额同比下降165.10%，主要由于支付回购金融资产款。

股东情况

报告期末普通股股东总数为85,738人，前十大股东中，新理益集团有限公司持股比例最高，为42.13%，刘益谦持股比例为12.90%，王薇持股比例为11.25%。公司股东新理益集团有限公司与刘益谦、王薇为一致行动人，与其他前十大股东之间不存在关联关系或一致行动人。

重要事项

报告期主要财务数据变动情况及原因包括：

• 营业收入下降18.38%，主要受疫情影响，控股子公司国华人寿新业务收入增长承压。
• 归属于母公司股东的净利润下降43.35%，主要受宏观环境影响，国华人寿保险责任准备金计提大幅增加，以及上年同期出售子公司获得的投资收益。
• 分出保费同比增长2,685.57%，主要由于国华人寿再保险业务增加。
• 其他收益同比增长974.69%，主要由于国华人寿确认政府补助。
• 手续费及佣金同比下降41.32%，主要由于国华人寿业务结构优化。
• 营业外收入同比增长139.76%，主要由于国华人寿部分金融资产转换收益。
• 经营活动产生的现金流量净额同比下降35.64%，主要由于国华人寿万能险保户储金及投资款净减少。
• 投资活动产生的现金流量净额大幅改善，主要由于受疫情影响，投资市场不确定性增加，国华人寿适度调整投资策略。
• 筹资活动产生的现金流量净额同比下降165.10%，主要由于国华人寿支付回购金融资产款。
• 现金及现金等价物净增加额为9,983,077,501.82元，主要由于国华人寿期末货币资金增加。

其他重要事项进展情况包括：

• 股份回购、采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况不适用。
• 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内无超期未履行完毕的承诺事项。
• 公司报告期不存在委托理财、违规对外担保情况，以及控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

金融资产投资

公司控股子公司国华人寿的证券投资情况显示，期末持有的其他证券投资为34,659,794,195.39元，较期初增长8.77%，但报告期损益为-3,287,490,000.29元，主要由于可供出售金融资产公允价值变动。公司报告期不存在衍生品投资。

其他事项

公司报告期无募集资金投资项目进展情况、日常经营重大合同、违规对外担保情况，以及控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。公司报告期内接待了投资者调研、沟通、采访等活动，主要内容包括了解公司情况、互动交流等。