吉林敖东：2020年第三季度报告

第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李秀林、主管会计工作负责人张淑媛及会计机构负责人(会计主管人员)李强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 股份回购的实施进展情况 √适用□不适用 2020年3月25日，公司第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十七次会议审议批准《关于回购部分社会公众股份的议案》，该议案于2020年4月10日经2020年第一次临时股东大会审议通过。决定以自有资金不少于人民币30,000万元（含），不超过人民币60,000万元（含），以集中竞价交易或其他法律法规允许的方式回购公司股份，回购的股份将用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，回购价格不超过人民币20.00元/股（含）。根据最高回购规模、回购价格上限测算，预计回购股份数量为3,000万股，占公司2019年12月31日总股本1,163,032,942股的2.58%。回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。详见公司分别于2020年3月26日、2020年4月11日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第九届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2020-012）、《第九届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2020-013）、《关于回购部分社会公众股份方案的公告》（公告编号：2020-014）、《2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-025）。 截至2020年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司A股股份，回购股份数量为12,039,553股，占公司2020年9月30日股权登记日总股本1,163,040,875股的1.0352%；购买股份的最高成交价为18.00元/股、最低成交价为15.05元/股，支付总金额为人民币199,986,983.68元（不含交易费用）。详见公司于2020年10月10日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购部分社会公众股份进展的公告》（公告编号：2020-089）、《关于回购公司股份达到1%暨回购进展的公告》（公告编号：2020-090）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184号）核准，公司公开发行了面值总额241,300万元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额为238,853.87万元。截至2018年3月19日，上述募集资金已经到位。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了验资报告。 截至2020年9月30日，公司累计实际使用募集资金146,963.77万元：2018年度使用募集资金73,823.40万元；2019年度使用募集资金11,808.04万元；2020年使用募集资金61,332.33万元（其中吉林敖东延吉药业科技园建设项目改补充流动资金50,974.83万元，其他募集项目投入金额10,357.50万元）；募集资金账户余额为人民币97,995.51万元（包含累计收到的银行存款利息扣除相关手续费的净额6,105.41万元）。募集资金项目具体进展情况如下： 截至报告期末，吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片（含直接口服饮片）智能工厂建设项目已使用募集资金8,937.44万元，中药饮片生产车间建设完成并顺利通过GMP认证；吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目已使用募集资金10,709.11万元,小容量注射剂、无菌粉针剂、胶囊剂和片剂生产线升级改造完成，注射用利培酮中试车间设备安装调试完成，中试12批样品，立体仓库建设完成，投入使用；吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目已使用募集资金13,263.36万元，提取车间已完成一至三层地面装饰，层面防水基本完成，现进行采暖工程安装，液体车间现已完成工程形象进度的95%。吉林敖东延吉药业科技园建设项目已使用募集资金525.17万元，已完成部分配套设施改造，尚未投入的募集资金50,974.83万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。 公司按计划、规范、有效使用募集资金，积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金合理规范使用，进一步改善公司财务状况，优化资本结构，增强资金实力，保障公司快速发展的资金需求，切实保护中小投资者的利益。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 吉林敖东药业集团股份有限公司法定代表人：李秀林2020年10月31日