崇达技术：2020年第三季度报告

证券代码：002815 证券简称：崇达技术 崇达技术股份有限公司 2020年第三季度报告正文 2020年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姜雪飞、主管会计工作负责人余忠及会计机构负责人(会计主管人员)赵金秋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2018年限制性股票激励计划实施事项 2020年6月8日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对部分限制性股票1,479,961股进行回购注销。2020年6月30日，公司召开股东大会审议通过该议案。2020年7月22日，公司完成相关回购注销手续。 2、继续收购普诺威15%股权事项 公司于2020年6月30日与朱小红、马洪伟在公司会议室签署了《关于江苏普诺威电子股份有限公司之股份转让协议》，公司拟以自有资金3,806.50万元继续收购普诺威15%股权。本次股权交割完成后，公司将合计持有普诺威55%股权。截至2020年9月30日止，相关股权交割手续正在办理中。 3、可转债发行及上市事项 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1487号文”核准，公司于2020年9月7日公开发行了1,400.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额140,000.00万元。经深圳证券交易所“深证上﹝2020﹞886号”文同意，公司140,000.00万元可转换公司债券于2020年9月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“崇达转2”，债券代码“128131”。 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、募集资金基本情况 （1）公开发行8亿元可转换公司债券（崇达转债） 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市崇达电路技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2095号）核准，公司于2017年12月15日公开发行了800万张可转换公司债券，期限6年，每张面值100元，募集资金总额为8亿元，扣除发行费用人民币1,016万元后，实际募集资金净额为人民币78,984万元。该次募集资金到账时间为2017年12月21日，本次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于当天出具了瑞华验字【2017】48290003号《验证报告》。 截至2020年9月30日，公司累计投入募集资金金额54,949.54万元，募集资金余额26,215.71万元（其中存放于募集资金专户余额1,215.71万元，购买保本型银行理财产品11,500.00万元，募集资金暂时补充流动资金13,500.00万元）。 （2）公开发行14亿元可转换公司债券（崇达转2） 经中国证券监督管理委员会《关于核准崇达技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1487号）核准，公司于2020年9月7日公开发行了1,400万张可转换公司债券，期限6年，每张面值100元，募集资金总额为14亿元，扣除承销保荐费（不含税）1,400万元的余额138,600万元，已于2020年9月11日汇入公司在中国银行股份有限公司深圳西丽支行开立的存储专户，账号为749774001745。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已进行审验并出具了天健 验〔2020〕7-106号《验证报告》。 截至2020年9月30日，公司累计投入募集资金金额40,938.56万元，募集资金余额99,102.81万元（其中存放于募集资金专户余额2,102.81万元，购买保本型银行理财产品97,000.00万元）。 2、募投项目进展情况（单位：万元） 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表