上汽集团：2020年第三季度报告

公司简称：上汽集团 上海汽车集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈虹、主管会计工作负责人卫勇及会计机构负责人（会计主管人员）顾晓琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 （1）资产负债表项目 单位：元币种：人民币 1）预付款项较上年期末下降68.78%，主要原因：公司预付合营整车制造企业的款项减少。 2）其他应收款较上年期末增长48.28%，主要原因：公司应收合联营企业股利增加。 3）买入返售金融资产较上年期末下降89.57%，主要原因：公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司根据流动性需要，减少回购业务的资产配置。 4）应付票据较上年期末增长68.10%，主要原因：公司加强现金流管理，票据支付比例增加。 5）应交税费较上年期末下降52.06%，主要原因：公司本期对上年企业所得税进行清算。 6）一年内到期的非流动负债较上年期末下降49.10%，主要原因：公司上年期末一年内到期的应付债券到期偿付。 7）应付债券较上年期末增长110.57%，主要原因：公司之子公司为发展汽车金融和融资租赁业务而发行资产支持证券。 （2）利润表项目 单位：元币种：人民币 1）销售费用同比下降40.39%，主要原因：①公司本期执行新收入准则，车贷贴息部分不再计入销售费用，直接抵减收入；②公司运输物流和广告宣传费等费用同比下降。 2）公允价值变动收益同比增长119.74%，主要原因：公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值上升。 3）资产减值损失同比增长61.37%，主要原因：公司本期计提的存货跌价损失同比增加。 4）营业外收入同比下降53.40%，主要原因：去年同期公司之子公司华域汽车系统股份有限公司股权交易折价计入营业外收入，今年无此情况发生。 （3）现金流量表项目 1）经营活动产生的现金流量净额同比增长38.25%，主要原因：①公司加强现金流管理；②公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司为应对疫情可能带来的长期影响，保障集团现金流安全，增加了资金拆入。 2）投资活动产生的现金流量净额同比增长82.61%，主要原因：公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司根据流动性需要，减少了金融资产的配置，投资支付的现金同比减少。 3）筹资活动产生的现金流量净额同比下降506.91%，主要原因：公司之子公司偿还债务支付的现金同比增加。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司分别于2020年7月3日、2020年7月20日召开第七届董事会第十二次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》等相关议案，并于2020年7月22日以集中竞价交易方式实施了首次回购股份。截至2020年9月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份数量合计为70,101,129股，占公司总股本的比例为0.60%，详见公司于2020年10月13日披露的临2020-044《上汽集团关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购进展公告》。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用