国电南瑞：2020年第三季度报告

公司代码：600406债券代码：163577 国电南瑞科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人冷俊主管会计工作负责人方飞龙及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 注：2019年，公司完成了限制性股票激励计划授予工作，根据企业会计准则解释第7号，计算基本每股收益的加权平均股数为4,583,664,125股。经测算限制性股票激励事项目前不具有稀释性，因此稀释每股收益与基本每股收益一致。 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 (1)交易性金融资产较上年末减少44.44%，主要系公司收回部分到期结构性存款所致。(2)衍生金融资产较上年末增加160.87%，主要系公司锁定外汇合约产生公允价值变动收益所致。(3)存货较上年末增加58.4%，主要系公司业务增长、在手合同备货增加所致。(4)合同资产较上年末增加，主要系公司根据新收入准则相关规定确认的合同资产所致。(5)长期待摊费用较上年末增加31.03%，主要系公司下属单位承租房产的装修费用增加所致。(6)预收款项较上年末减少100%，主要系公司根据新收入准则将预收账款重分类至合同负债所致。(7)合同负债较上年末增加，主要系公司根据新收入准则将预收账款重分类至合同负债所致。(8)应付职工薪酬较上年末增加74.58%，主要系公司计提薪酬暂未发放所致。(9)应交税费较上年末减少52.77%，主要系公司支付期初应交税费所致。 (10)一年内到期的非流动负债较上年末增加157.22%，主要系公司根据流动性将一年内到期的长期借款和债券利息重分类所致。 (11)其他流动负债较上年末增加，主要系公司本年发行的超短期融资券及计提利息所致。 (12)长期借款较上年末增加，主要系公司本年新增的借款所致。 (13)应付债券较上年末增加，主要系公司本年发行的公司债及计提相关利息所致。 (14)其他综合收益较上年末减少，主要系汇率变动导致公司下属海外单位外币报表折算差异增加所致。 单位：元币种：人民币 (1)财务费用较上年同期增加，主要系汇率波动产生的汇兑收益减少所致。 (2)公允价值变动收益较上年同期减少33.66%，主要系计提的结构性存款收益同比减少所致。 (3)资产处置收益较上年同期减少282.98%，主要系本年零星资产处置损失所致。 (4)营业外收入较上年同期增加56.49%，主要系本年收到的违约金、核销的无需支付的应付款项所致。 (5)营业外支出较上年同期增加163.67%，主要系支付诉讼涉及的费用所致。 (6)所得税费用较上年同期增加49.86%，主要系利润总额增长和汇算清缴差异变化所致。 (7)少数股东损益较上年同期增加40.93%，主要系控股单位利润增长所致。 (8)其他综合收益的税后净额较上年同期减少283.2%，主要系汇率变动导致公司下属海外单位外币报表折算差异增加所致。 (9)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系采购支付的现金增加所致。(10)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少81.21%，主要系本年购买结构性存款支付的现金增加所致。(11)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要系本年公司发行超短期融资券和公司债所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、经公司第七届董事会第十一次会议及2020年度第一次临时股东大会审议通过，公司以现金方式向全资子公司国电南瑞南京控制系统有限公司增资10.00亿元。截止本报告期末，该公司工商变更登记工作正在进行中。（具体详见2020年8月29日、9月16日上海证券交易所网站上披露的公告）2、经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理。截止本报告期末，公司已实施上述现金管理事项。（具体详见2020年9月26日、9月29日上海证券交易所网站上披露的公告） 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用