德美化工：2020年第三季度报告

公告编号：2020-085 广东德美精细化工集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄冠雄、主管会计工作负责人何国英及会计机构负责人(会计主管人员)徐伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、合并资产负债表 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、非公开发行A股股票事项 （1）2020年8月7日，公司召开的第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<广东德美精细化工集团股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案>的议案》、《关于<广东德美精细化工集团股份有限公司关于2020年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告>的议案》、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》，《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司2020年度非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》，公司拟非公开发行股票不超过70000万元。 《公司第六届董事会第二十三次会议决议公告》（2020-055）、《关于2020年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》（2020-060）、《关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告》（2020-067）、《关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告》（2020-066）《关于签署附条件生效的股份认购协议暨本次非公开发行股票涉及关联交易的公告》（2020-064）、《关于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制 人关于公司2020年度非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的公告》（2020-063）、《关于2020年度非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的公告》（2020-062）、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明》（2020-061）、《2020年度非公开发行A股股票预案》（2020-059）刊登于2020年8月11日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （2）公司收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202590），中国证监会依法对公司提交的《广东德美精细化工集团股份有限公司上市公司非公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 《关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告》刊登于2020年9月26日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） （3）公司收到中国证券监督管理委员会出具的<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>（202590号），中国证监会依法对公司提交的《广东德美精细化工集团股份有限公司上市公司非公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》刊登于2020年10月14日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）； （4）《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>回复的公告》（2020-082）、《关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》刊登于2020年10月24日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2、公司及控股子公司申请授信及相关担保事项 （1）2020年4月17日，公司召开的第六届董事会第十八次会议审议通过了《公司关于开展供应链融资业务合作暨对外担保的议案》，同意公司为符合资质条件的客户向公司指定的银行等金融机构的供应链融资提供连带责任担保，担保总额度不超过人民币3,000万元。 《公司第六届董事会第十八次会议决议公告》（2020-031）、《公司关于开展供应链融资业务合作暨对外担保的公告》（2020-032）刊登于2020年4月18日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《独立董事对相关事项的事前认可及独立意见》刊登于2020年4月18日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （2）2020年5月19日，公司召开的第六届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于开展涌金司库及分销通业务的议案》，同意公司及公司八家控股子公司（绍兴德美新材料有限公司、无锡市德美化工技术有限公司、无锡惠山德美化工有限公司、上海德美化工有限公司、汕头市德美实业有限公司、武汉德美精细化工有限公司、佛山市顺德区美龙环戊烷化工有限公司、广东德美高新材料有限公司）与浙商银行股份 有限公司开展总额不超过9,000万元的涌金司库业务以及总额不超过1,000万元的分销通业务；期限为一年，业务期限内，该额度可滚动使用；实际期限以公司与浙商银行最终签署的相关合同中约定期限为准。 《公司第六届董事会第二十次会议决议公告》（2020-040）、《公司关于开展涌金司库及分销通业务的公告》（2020-043）刊登于2020年5月20日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《独立董事对相关事项的事前认可及独立意见》刊登于2020年5月20日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （3）2020年5月19日，公司召开的第六届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于控股子公司向非关联方银行申请授信额度暨相关担保事项的议案》，同意子公司德荣化工拟向浙江岱山农村商业银行股份有限公司申请4,500万元人民币的授信及项目贷款额度，同意公司按出资比例为德荣化工本次综合授信及项目贷款额度提供连带责任担保，担保总额为2,250万元。 《公司第六届董事会第二十会议决议公告》（2020-040）、《公司关于控股子公司向非关联方银行申请授信额度暨相关担保事项的公告》（2020-044）刊登于2020年5月20日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （4）2020年5月19日，公司召开的第六届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于控股子公司申请银团授信的关联交易议案》，同意控股子公司浙江德荣化工有限公司根据经营计划和资金需求拟申请总额为230,000万元人民币的银团授信，其中关联方银行顺德农商行拟以银团参与方的方式为德荣化工提供的授信额度不超过30,000万元；若顺德农商行最终未参与本次银团授信，则德荣化工将就相关额度向参与本次银团授信的其他非关联方金融机构增加相应额度的授信。 《公司第六届董事会第二十会议决议公告》（2020-040）、《关于控股子公司申请银团授信的关联交易公告》（2020-045）刊登于2020年5月20日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （5）2020年8月24日，公司召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《公司关于控股子公司向非关联方银行申请授信额度暨相关担保事项的议案》，德荣化工拟向广发银行股份有限公司宁波分行申请54,000万元人民币的综合授信额度，公司对其提供不超过18,000万元的担保。 《公司第六届董事会第二十四次会议决议公告》（2020-069）、《关于控股子公司向非关联方银行申请授信额度暨相关担保事项的公告》（2020-070）刊登于2020年8月25日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （6）2020年9月22日，公司召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过了《公司关于控股子公司向非关联方银行申请银团授信暨相关担保事项的议案》、《公司关于控股子公司向非关联方银行申请银团授信暨相关担保事项的议案》，德荣化工拟向广发银行股份有限公司等非关联方银行申请总额不超过160,000万元人民币的综合授信额度，公司对其提供不超过过100,000万元人民币的担保；公司对德荣化工申请的不超过230,000万元人民币的银团授信提供不超过230,000万元人民币的担保。 《公司第六届董事会第二十五次会议决议公告》（2020-074）、《关于控股子公司向非关联方银行申请授信额度暨相关担保事项的公告》（2020-075）、《关于控股子公司向非关联方银行申请银团授信暨相关担保事项的公告》（2020-076）刊登于2020年9月23日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 3、公司及控股子公司注销、股权转让、增减资等事项 （1）2020年3月16日，公司召开的第六届董事会第十七次会议审议通过了《公司关于出售控股子公司英农集团股权的关联交易的议案》，同意公司作价7,735.89万元将持有英农集团95.71%股权转让给德美集团，本次股权转让后，公司不再持有英农集团股权。 《公司第六届董事会第十七次会议决议公告》（2020-025）、《公司关于出售控股子公司英农集团股权的关联交易的公告》（2020-026）刊登于2020年3月17日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《独立董事对相关事项的事前认可及独立意见》刊登于2020年3月17日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （2）经公司经理办公会同意，公司全资子公司广东德运创业投资有限公司于2020年4月参股佛山市顺德区德伟创科技有限公司，认缴出资额为1,000万元，持股比例为10%。 （3）公司控股子公司广东顺德贝拓新材料有限公司已于2020年7月2日注销。 4、股东、董事、监事、高级管理人员增减持股份事项 （1）公司总经理陈秋有先生于2020年5月6日通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价方式增持了本公司300万股份。 《公司关于总经理增持股份的公告》（2020-039）刊登于2020年5月7日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 5、公司及控股子公司诉讼、仲裁事项 （1）控股子公司濮阳市中炜精细化工有限公司收到河南省濮阳市范县人民法院送达的《民事起诉状》及案号为（2020）豫0926民初2351号应诉通知书，法院受理原告苏红军诉中炜化工解散纠纷一案。 《关于公司及控股子公司重大诉讼公告》（2020-081）刊登于2020年10月15日的《证券时报》及巨潮