广州港：2020年第三季度报告

公司代码：601228 广州港股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李益波、主管会计工作负责人马素英及会计机构负责人（会计主管人员）何晟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 √适用□不适用1.公司变更会计师事务所 2020年9月3日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司变更会计师事务所的议案》。公司董事会同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务决算审计机构和内部控制审计机构，财务决算审计费用与内部控制审计费用合计预计不超过260万元。 详见公司2020年9月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（2020-049）。 2020年9月22日,公司召开2020年第一次临时股东大会审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》。 2.公司关联方广州港集团财务有限公司成立及公司与其签署《金融服务协议》 2020年8月31日，广州港集团财务有限公司（下称“财务公司”）完成工商登记注册手续，取得广州市工商行政管理局颁发的《营业执照》。 详见公司2020年9月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于广州港集团财务有限公司成立的公告》（2020-044）。 为规范公司（含合并范围下属单位）与财务公司关联金融业务，确保交易价格公正、公允，符合相关法律法规要求及符合双方利益，公司于2020年9月3日召开第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司与广州港集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》。 详见公司2020年9月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于与广州港集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易公告》（2020-048）。 2020年9月22日,公司召开2020年第一次临时股东大会审议并通过《关于公司与广州港集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》，同意公司与关联方财务公司开展存款、综合授信及结算等业务，签署《金融服务协议》。 该协议于2020年9月30日完成签署。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用