神州数码：2020年第三季度报告

公告编号：2020-128 神州数码集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文 2020年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郭为、主管会计工作负责人辛昕及会计机构负责人(会计主管人员)詹晓红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目变动的原因说明 单位：元 （1）交易性金融资产期末余额与上年末余额相比下降88.47%,主要原因是本报告期衍生品到期交割；（2）应收票据期末余额与上年末余额相比下降41.67%,主要原因是本报告期应收商业承兑汇票到期解付；（3）应收账款期末余额与上年末余额相比上升30.02%,主要原因是本报告期销售产生的应收账款；（4）应收款项融资期末余额与上年末余额相比下降41.95%,主要原因是本报告期应收银行承兑汇票到期解付；（5）其他流动资产期末余额与上年末余额相比减少53.64%,主要原因是本报告期末待抵扣进项税额减少；（6）其他权益工具投资期末余额与上年末余额相比增加55.95%,主要原因是本报告期证券投资公允价值变动；（7）其他非流动金融资产期末余额与上年末余额相比增加66.67%,主要原因是本报告期对参股公司缴纳出资额；（8）在建工程期末余额与上年末余额相比增加50.93%,主要原因是本报告期深圳土地项目工程的投入；（9）交易性金融负债期末余额与上年末余额相比增加310.61%,主要原因是本报告期衍生品评估价值变动；（10）预收款项本期末余额为0.00元,主要原因是本报告期执行新收入准则调整列报；（11）合同负债本期末余额为1,126,092,072.19元,主要原因是本报告期执行新收入准则调整列报；（12）应交税费期末余额与上年末余额相比增加34.66%,主要原因是本报告期执行新收入准则调整列报，预收账款涉及增值税部分转入；（13）预计负债期末余额89,888,513.00元，主要原因是本报告期未决诉讼计提；（14）递延收益期末余额与上年末余额相比增加130.29%,主要原因是本报告期收到与资产相关的政府补助； （15）库存股期末余额与上年末余额相比增加475.12%,主要原因是本报告期回购股份； （16）其他综合收益期末余额与上年末余额相比减少36.74%,主要原因是本报告期人民币升值，外币财务报表折算差额减少； （二）利润表项目变动的原因说明 （17）研发费用年初到报告期末发生额与上年同期相比增加34.53%，主要原因是本报告期研发投入增加； （18）财务费用年初到报告期末发生额与上年同期相比减少47.91%，主要原因是本报告期人民币升值产生汇兑收益，上年同期人民币贬值产生汇兑亏损； （19）其他收益年初到报告期末发生额与上年同期相比减少49.15%，主要原因是本报告期与日常经营活动相关的政府补助减少； （20）投资收益年初到报告期末发生额与上年同期相比减少107.13%，主要原因是上年同期出售参股公司股权产生一次性收益； （21）公允价值变动收益年初到报告期末发生额与上年同期相比减少195.84%，主要原因是本报告期因汇率变动衍生品公允价值评估亏损； （22）信用减值损失年初到报告期末发生额与上年同期相比增加65.43%，主要原因是本报告期受疫情影响个别项目回款延期导致坏账准备金增加； （23）资产减值损失年初到报告期末发生额与上年同期相比增加32.36%，主要原因是本报告期存货跌价准备金增加； （24）资产处置收益年初到报告期末发生额与上年同期相比增加807.64%，主要原因是本报告期出售固定资产收益增加； （26）少数股东损益年初到报告期末发生额与上年同期相比增加113.40%，主要原因是本报告期非全资子公司利润扭亏为盈； （三）现金流量表项目变动的原因说明 （27）经营活动产生的现金流量净额年初到报告期末发生额与上年同期相比增加38.58%，主要原因是本报告期受疫情影响，存货风险控制收紧，采购备货减少； （28）投资活动产生的现金流量净额年初到报告期末发生额与上年同期相比减少218.25%，主要原因是是上年同期出售参股公司，确认现金流入； （29）筹资活动产生的现金流量净额年初到报告期末发生额与上年同期相比减少230.25%，主要原因是本报告期根据整体资金需求降低借款规模； （30）现金及现金等价物增加净额年初到报告期末发生额与上年同期相比减少105.16%，主要原因参见经营活动、筹资活动和投资活动产生的现金流量净额相关描述。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2019年4月26日公司第九届董事会第十二次会议和公司第九届监事会第十一次会议，及2019年5月15日公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见2019年4月29日和2019年5月16日巨潮资讯网上的相关公告。 2019年6月19日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。股票期权首次授予的激励对象人数调整为239人，股票期权首次授予数量调整为2,206.50万份，限制性股票首次授予的激励对象人数调整为21人，限制性股票首次授予数量调整为397.50万股。详见2019年6月20日巨潮资讯网上的相关公告。 2019年7月4日，2019年股票期权与限制性股票激励计划完成首次授予股票期权的登记，2019年7月5日本次授予的限制性股票上市。详见巨潮资讯网《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号2019-072）。 2020年7月6日，公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划回购价格及行权价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。2020年7月23日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为211人，可行权的股票期权数量为5,819,363份，行权价格为15.34元/股，实际可行权期限为2020年7月20日至2021年7月3日；限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为21人，可解除限售股份数量为1,182,000股，本次解除限售股份上市流通日为2020年7月20日。公司将以7.61元/股的价格回购注销10,500股限制性股票，注销1,359,437份股票期权。详见2020年7月8日、2020年7月17日和2020年7月24日巨潮资讯网上的相关公告。 2020年8月27日公司第九届董事会第二十七次会议和公司第九届监事会第二十次会议，及2020年9月25日公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》。详见2020年8月31日巨潮资讯网上的相关公告。 股份回购的实施进展情况 √适用□不适用 2020年5月29日公司第九届董事会第二十五次会议审议通过了《神州数码集团股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，拟使用的资金总额为不低于人民币1.5亿元（含）且不超过人民币3亿元（含），回购股份的价格不超过人民币32元/股（含）。 截至2020年9月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数8,067,633股，占公司总股本的1.22%，购买股份的最高成交价为25.23元/股，最低成交价为21.20元/股，支付的总金额为185,449,601.73元（不含交易费用）。详见巨潮资讯网《关于回购股份事项的进展公告》（公告编号：2020-120）。 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 神州数码集团股份有限公司董事长：郭为二零二零年十月二十九日