广博股份：2020年第三季度报告

证券简称：广博股份 证券代码：002103 广博集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。（公司独立董事章勇敏、杨华军以通讯方式出席本次董事会会议） 公司负责人王利平、主管会计工作负责人王君平及会计机构负责人(会计主管人员)黄琼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、依据公司与Geoswift Holding Limited（汇元通控股）以及宁波梅山保税港区韦德投资管理有限责任公司（宁波韦德）签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议，业绩承诺方即汇元通控股向公司承诺于业绩承诺期内（即2016年、2017年、2018年），Geoswift Asset Management Limited（汇元通公司）每年度承诺税前利润应分别不低于2,900万美元、3,900万美元及4,900万美元，如汇元通公司于业绩承诺期实际实现的税前利润总数和未达到合计承诺税前利润，则应依据双方签署的《盈利预测补偿协议》所确定的计算方式，由业绩承诺方汇元通控股以美元现金方式向公司进行补偿。在汇元通公司2018年度审计报告出具后10个工作日内，由公司董事会依照《盈利预测补偿协议》及其补充协议确定现金补偿金额并书面通知业绩承诺方。业绩承诺方应在收到上述通知之日起10个工作日内将现金补偿款一次性汇入公司指定的账户。宁波韦德对业绩承诺补偿义务及赔偿义务向公司承担连带担保责任。 2018年度为汇元通控股最后一个业绩承诺期，根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月1日出具的《关于广博集团股份有限公司收购汇元通（Geoswift Asset Management Limited）13.94%股权所涉2016年度至2018年度业绩完成情况的专项审计报告》中汇会审[2019]1194号，截止2018年12月31日，汇元通公司2016年度至2018年度经审计后实际实现的税前利润总和未能达到合计承诺税前利润数。 公司于2019年4月4日依据《盈利预测补偿协议》及补充协议所确定的计算方式，确定现金补偿金额2,300万美元并书面通知业绩承诺方汇元通控股、连带责任保证担保人宁波韦德，函告需补偿金额，要求履行业绩补偿承诺。并且自2019年4月起，公司曾多次通过向汇元通控股及宁波韦德发送催款函及律师函的形式催收业绩补偿款。 截至本报告披露日，公司共计收到宁波韦德偿付的业绩补偿款人民币3,760万元，尚有1,766万美元业绩补偿款以及逾期利息未能收回。公司已向上海国际仲裁中心提起仲裁程序，上海国际仲裁中心已于2020年8月11日正式受理公司的仲裁申请。 2、2020年10月29日，公司召开第七届董事会第六次会议及第七届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于出售参股子公司股权暨关联交易的议案》。公司拟以人民币1,600万元的价格，将所持汇元通13.94%的股权转让给关联方宁波梅山保税港区融畅股权投资合伙企业（有限合伙）（宁波融畅）。本次交易完成后，公司将不再持有汇元通股权，但汇元通业绩补偿款及相关逾期利息仍由公司继续享有，并由公司继续向业绩补偿方汇元通控股及宁波韦德追偿。公司对于宁波韦德持有的汇元通公司700股押记股份的相关权利，仍由公司继续享有并行使。 3、报告期内，公司下属子公司六方科技(香港)有限公司注册资本由1万港币变更为780万港币。 4、报告期内，公司积极参与各项投标工作，取得了包括国家电网、中直机关、中国人寿等多个政企客户办公物资采购项目，并抓紧落实各中标单位合同签署及业务对接工作。2020年10月12日，公司应邀出席2020（第三届）中国集采供应链企业高峰论坛会议，荣获2020年度中央企业集采供应商50强，未来公司将进一步深化供应链开发管理工作，不断提升运营水平，为政企客户提供阳光、快捷的办公物资管理方案。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用 业绩预告情况：亏损 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。