东方证券：2020年第三季度报告

公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目和金额√适用□不适用 2.2截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 3.2.1公司H股员工持股计划 公司于2020年7月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈东方证券股份有限公司员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案》（具体内容详见公司2020年7月14日披露的相关公告）。公司本次员工持股计划参与人数为3,588人，募集资金总额为人民币316,657,000元，其中公司董事、监事和高级管理人员认购金额占本次员工持股计划总额的8.27%。 截至报告期末，公司员工持股计划已通过“东方证券员工持股计划1号单一资产管理计划”及“东方证券员工持股计划2号单一资产管理计划”在二级市场累计买入公司H股股票39,419,200股，约占公司总股本的0.564%，成交金额合计为人民币1.77亿元。 3.2.2报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况 3.2.2.1董事变动情况 公司独立董事徐国祥先生因个人作为独立董事的任期已满，递交书面辞职报告申请辞去公司第四届董事会独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。 鉴于徐国祥先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《公司章程》等规定，该辞职申请将自公司选任出新任独立董事、满足独立董事不低于董事会成员三分之一的条件后生效。在此之前，徐国祥先生仍将按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，继续履行公司独立董事、董事会薪酬与提名委员会委员和审计委员会委员职务。 3.2.2.2高级管理人员变动情况 公司于2020年9月10日召开第四届董事会第二十二次会议。本次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任鲁伟铭先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 3.2.3子公司增资 公司于2020年8月完成向全资子公司东方金融控股(香港)有限公司（以下简称“东方金控”）增资人民币5亿元（按实际拨付增资款项时人民币兑港币汇率折算为港币554,078,015.00元），并已 完 成在 香 港公 司 注册处 的 股本 信 息变 更 ，东方 金 控实 缴 股本 由 港币22亿 元 变更 为 港币2,754,078,015.00元。 3.2.4公司发行永续次级债 根据中国证监会证券基金机构监管部《关于东方证券股份有限公司发行永续次级债券有关意见的复函》（机构部函【2020】1577号）中国证监会证券基金机构监管部对公司公开发行永续次级债券无异议。 公司于2020年8月26日完成公司2020年公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行工作，本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式发行，最终发行规模为人民币50亿元，票面利率为4.75%，期限为5年。 3.3公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用