海普瑞：2020年第三季度报告

证券简称：海普瑞 公告编号：2020-094 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人员)张斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2016年6月16日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司使用自有资金对TPGBIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的议案》，同意使用6,000万美元自有资金参与投资TPGBiotechnology Partners V, L.P.。详细容参见2016年6月17日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网www.cninfo.com.cn的 《 关 于 公 司 使 用 自 有 资 金 对TPGBIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的公告》。2016年8月底，该投资事项已取得深圳市发展改革委员会、深圳市经济贸易和信息化委员会、国家外汇管理局深圳市分局关于该项对外投资事项的备案和核准通知书。报告期内，该项投资持续进行中。 2、2016年9月20日，第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于对全资子公司海普瑞（香港）有限 公司进行增资的议案》，同意公司以自有资金5,500万美元（或等值人民币）增加对香港海普瑞的投资，详细内容参见2016年9月21日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于对全资子公司海普瑞（香港）有限公司进行增资的公告》。截至本报告批准报出日，该项增资尚未完成。 3、2016年11月18日，第三届董事会第二十八会议审议通过《关于对全资子公司Hepalink USA Inc.增资的议案》，同意公司以自有资金折合人民币5亿元增加对美国海普瑞的投资，截至本报告批准报出日，该项增资尚未完成。2020年7月31日，公司第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于对全资子公司Hepalink USA Inc.增资的议案》，同意公司以自有资金增加对美国海普瑞的投资，增资额为11,290.01万美元。截至本报告批准报出日，该项增资正在进行必要的审批及备案申报。 4、2019年1月，公司向合格投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市海普瑞药业集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2019]28号）。 2019年10月29日，公司完成发行深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称“19海普01"，最终实际发行规模4.3亿元，票面利率为6.50%。根据“19海普01”募集说明书中约定的投资者回售条款，2020年9月，公司发布“19海普01"票面利率调整暨投资者回售实施办法的提示性公告及回售申报情况公告。本次回售有效申报数量为1,890,000张，回售金额为189,000,000元（不含回售部分利息）。本次回售资金到账日为2020年10月29日，回售部分应计利息12,285,000元（含税），公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对有效申报回售的债券持有人支付本金及当期利息。继续持有的“19海普01"下一个计息年度即2020年10月29日至2021年10月28日的票面利率将调整为2.50%。 上述内容详见公司在选定信息披露媒体刊登的相关公告。 5、2020年7月8日，经香港联合交易所批准，公司发行的220,094,500股境外上市外资股于2020年7月8日在香港联合交易所挂牌上市。公司H股股票中文简称“海普瑞”，英文简称“HEPALINK”,证券代码为“09989”。公司本次境外上市外资股发行的最终价格为18.40港元（不包括1.0%经纪佣金，0.0027%香港证券及期货事务监察委员会交易征费及0.005%香港联交所交易费），募集资金净额折合人民币35.38亿元。 上述事项详见公司在选定信息披露媒体刊登的公告。 6、2020年9月，公司收到通知，美国FDA已批准全资孙公司深圳市天道医药有限公司注册成为美国一家依诺肝素钠制剂上市许可持有人的药品及原料药供应商。详见公司2020年9月22日在选定信息披露媒体刊登的《关于全资孙公司注册成为美国市场依诺肝素钠制剂供应商的公告》。 7、2020年10月，公司收到国家药品监督管理局核准签发的《药品补充申请批准通知书》，天道医药国内在售全部5个规格的依诺肝素钠注射液通过仿制药质量和疗效一致性评价。相关信息详见公司2020年10月27日在指定信息披露媒体发布的《关于依诺肝素钠注射液率先通过仿制药一致性评价的公告》。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 2019年8月27日公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金及相应利息收入永久性补充流动资金。截至报告期末，公司已将前述超募资金及结余利息已转入公司普通账户用于补充流动资金，并注销相应募集资金专户，详见公司于选定信息披露媒体发布的《关于募集资金专户注销完成的公告》（2020-082）。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表