华夏幸福：2020年第三季度报告

公司代码：600340 华夏幸福基业股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人王文学、主管会计工作负责人吴中兵及会计机构负责人（会计主管人员）宋海平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 3.1.2合并利润表项目变动情况 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 3.2.1报告期内经营情况进展 2020年前三季度，公司在努力防疫抗疫，捐款捐物履行社会责任的同时，积极复工复产保持公司经营正常平稳运行。疫情导致公司房地产业务部分区域特别是环京区域交付结算滞后的影响下，公司适时调整经营计划，继续坚持产业新城及相关业务与商业地产及相关业务双轮驱动的业务模式，狠抓经营管理，降费增效，力争将疫情影响降至最低。 2020年前三季度，公司实现营业收入567亿元，实现归属上市股东净利润72.8亿元，虽然同比存在一定的下滑，但公司第三季度单季的归属上市股东的净利润从半年度的同比下降28.5%缩窄至同比下降3.8%，公司经营情况正在逐渐摆脱疫情影响并趋稳。 2020年前三季度，公司针对疫情影响，继续回归经营业务逻辑，提升经营管理能力。公司通过降费增效、狠抓回款等各种措施挖掘公司经营业绩，销售费用与管理费用同比分别下降14.5%与21.3%，销售费用率与管理费用率同比分别下降0.06个百分点与0.75个百分点，公司回款率同比提高9.4个百分点。 2020年前三季度，公司面对新的金融监管政策，采取各项措施积极应对。公司通过平台股权合作的方式，不断吸引友商及其他投资者共同进行项目开发，实现利益共享的同时优化公司资产负债结构，公司报告期末的资产负债率82.1%，同比下降1.8个百分点，环比半年度下降1.1个百分点，剔除预收账款后的资产负债率也在逐渐下降。未来，公司将进一步提升上市公司经营质量，优化资产负债结构，符合行业监管政策的各项要求。 2020年前三季度，公司土地支出198.5亿元，同比增加近25亿元，规划计容建筑面积比2019年年末增加110.6万平方米。在公司加大资源储备投资特别是对商业地产及相关业务的土地投资，以及土地支付金额较去年同期增加25亿元的情况下，公司整体经营性现金流量净流出额减少145亿元，公司经营性现金流呈稳步改善的趋势，其中，公司产业新城及相关业务现金流情况较上年同期得到较大改善，经营性现金流量净流出额减少253亿元。公司第四季度将继续加强资源储备特别是产业新城及相关业务资源储备，为公司业务持续稳健发展提供充足资源，并在加大资源储备的基础上持续改善公司经营性现金流情况。 公司各业务在本报告期及上年同期经营活动现金流情况如下表： 3.2.2股权激励计划进展情况 （1）激励计划调整 2020年8月28日，公司第七届董事会第八次会议和第七届监事会第三次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议案》。公司董事会根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，在公司实施2019年度权益分派后，对首次授予和预留授予的股票期权数量和行权价格、限制性股票的数量和回购价格进行了调整。（具体内容详见公司于2020年8月29日披露的临2020-150号公告）。 （2）回购注销 2020年6月18日召开的第七届董事会第三次会议和2020年6月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销4名离职激励对象持有的已获授但尚未确认符合行权条件以及符合行权条件但确认放弃行权的股票期权共计39.28万份，回购注销其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计44.694万股。2020年8月19日，公司完成上述股票期权的注销手续；2020年8月21日，公司完成上述限制性股票的回购注销手续（具体内容详见公司于2020年6月19日、2020年8月19日披露的临2020-100号公告、临2020-144号）。 2020年8月28日，公司第七届董事会第八次会议和2020年第八次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销2名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的20.5万份股票期权，回购注销其持有的已获授但尚未解除限售的21.45万股限制性股票；同意注销首次授予期权的第一个行权期内未行权的1,248.08万份股票期权（具体内容详见公司于2020年8月29日披露的临2020-149号公告）。2020年9月24日，公司完成上述股票期权的注销手续，上述限制性股票的回购注销事项尚在办理过程中。 （3）激励计划首次授予权益第二批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就 2020年8月28日，公司召开第七届董事会第八次会议及第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于2018年激励计划首次授予权益第二批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就的议案》，公司董事会认为公司激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解除限售（简称“解锁”）条件均已成就，被授予的激励对象中90名激励对象符合第二个行权期行权条件，可行权数量为1,687.413万份，90名激励对象符合第二个解锁期的解锁条件，可解锁限制性股票数量为1,616.628万股（具体内容详见公司于2020年8月29日披露的临2020-151号公告）。 上述1,616.628万股限制性股票已于2020年9月21日解锁上市流通（具体内容详见公司于2020年9月15日披露的临2020-159号公告）。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一为激励对象申请办理股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并及时履行相关信息披露义务。 （4）激励计划预留授予权益第一批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就 2020年9月29日，公司召开第七届董事会第九次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于2018年激励计划预留授予权益第一批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就的议案》，公司董事会认为公司激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个解除限售期解除限售（简称“解锁”）条件均已成就，被授予的激励对象中7名激励对象符合第一个行权期行权条件，可行权数量为419.9万份，7名激励对象符合第一个解锁期的解锁条件，可解锁限制性股票数量为419.9万股（具体内容详见公司于2020年9月30日披露的临2020-165号公告）。 上述419.9万股限制性股票已于2020年10月29日解锁上市流通（具体内容详见公司于2020年10月24日披露的临2020-182号公告）。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一为激励对象申请办理股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并及时履行相关信息披露义务。 3.2.3报告期内房地产储备情况如下： 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用