森源电气：2020年第三季度报告

2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)张红敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司需追溯调整或重述以前年度会计数据，追溯调整原因是同一控制下企业合并。 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 1、资产负债类项目变动说明 单位：元 2、利润表项目变动说明 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、为更好的推进公司发展战略，促进产业与资本的良性融合，提高公司运营效率，激发员工积极性，推动公司高质量发展，2020年1月2日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，公司以自有资金出资2亿元设立全资子公司森源变压器、出资1亿元设立全资子公司森源开关。森源变压器、森源开关均于2020年1月13日取得营业执照，目前森源环境和森源变压器正根据公司的战略部署，充分发挥智慧工厂和智能制造优势，实现新技术、新工艺的开发和融合，助推公司的高质量发展。具体详见公司于2020年1月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2020-002）等相关公告。 2、为更好整合公司资源，提升公司整体资产运营效率，推动公司高质量发展，公司与华盛隆源少数股东杨炳灿等分别于2020年1月20日、2020年5月18日签署了《股权转让协议》及《股权转让协议之补充协议》，公司以自有资金967.46 万元收购其合计持有华盛隆源的21.67%股权。根据协议的约定，华盛隆源已于2020年6月17日完成工商变更登记，成为公司全资子公司。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股股票134,161,489股，每股发行价格为人民币16.10元，公司募集资金总额为人民币2,159,999,972.90元，扣除承销及保荐费用30,000,000.00元后，已缴入募集的股款为2,129,999,972.90元。同时扣除公司为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币2,134,161.49元，实际募集股款为2,127,865,811.41元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2016年8月2日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第211603号《验资报告》。 2020年前三季度度募投项目共使用募集资金5,199.55万元，截至2020年9月30日，累计使用募集资金210,693.25万元；尚未使用募集资金余额为11,103.94万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金8,000.00万元，存放于募集资金专用账户3,103.94万元(包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额9,010.61万元)。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 八、委托理财 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 河南森源电气股份有限公司董事长：杨合岭_______2020年10月29日