*ST皇台：2020年第三季度报告

证券代码：000995 证券简称：*ST皇台 甘肃皇台酒业股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨利兵、主管会计工作负责人赵海峰及会计机构负责人(会计主管人员)杨利兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《行政处罚决定书》（[2020]2号）。根据《行政处罚决定书》所述，公司2016年年度报告虚假记载库存商品账面余额8,629.88万元。公司2017年底对库存商品进行盘点和清查时发现库存成品酒出现严重亏空,成品酒盘亏账面价值7,139.35万元。公司对库存成品酒亏空原因调查中发现公司原董事长卢某某涉嫌职务侵占公司财产的犯罪行为，并已向公安机关进行刑事报案。 公司经审慎评估该事项应由责任人赔偿金额暂时无法估计，对成品酒盘亏金额由库存商品转入待处理财产损溢，并全额计提减值准备计入2017年度当期损益。 经公司配合中国证券监督管理委员会甘肃监管局进一步核查，公司2017年年度报告披露的库存成品酒盘亏损失中大部分为2016年已实际发生的损失，该部分库存商品2016年末账面原值8,629.88万元，账面净值6,918.88万元。根据公安机关的侦查结果，公司原董事长卢某某的职务侵占犯罪行为造成了公司库存成品酒的亏空，应由其承担赔偿责任。同时，根据公安机关的侦查结果，截至2016年末卢某某投资或控制的单位尚有对公司的债权3,024.66万元款项来源于卢某某的职务侵占行为，应当作为其赔偿金额弥补公司损失。公司2016年末亏空的成品酒价值6,918.88万元，扣除可以确定的责任人赔偿款3,024.66万元后剩余损失3,894.22万元的赔偿金额暂时无法估计，故全额计提减值准备计入2016年度当期损益。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.立案调查 2019年4月12日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（甘调查通字2019002号），因皇台酒业公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会甘肃监管局决定对皇台酒业公司立案调查；2020年3月13日，皇台酒业公司收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局《行政处罚事先告知书》（[2019]2号）。公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《行政处罚决定书》（[2020]2号）。根据《行政处罚决定书》所述，公司2016年年度报告虚假记载库存商品账面余额8,629.88万元。 公司2017底对库存 商品进行盘点和清 查时发现库存成品 酒出现严重亏空,成 品酒盘亏账面价 值7,139.35万元。公司对库存成品酒亏空原因调查中发现公司原董事长卢某某涉嫌职务侵占公司财产的犯罪行为，并已向公安机关进行刑事报案。公司经审慎评估该事项应由责任人赔偿金额暂时无法估计，对成品酒盘亏金额由库存商品转入待处理财产损溢，并全额计提减值准备计入2017年度当期损益。 经公司配合中国证券监督管理委员会甘肃监管局进一步核查，公司2017年年度报告披露的库存成品酒盘亏损失中大部分为2016年已实际发生的损失，该部分库存商品2016年末账面原值8,629.88万元，账面净值6,918.88万元。根据公安机关的侦查结果，公司原董事长卢某某的职务侵占犯罪行为造成了公司库存成品酒的亏空，应由其承担赔偿责任。同时经公安机关协助查证了截至2016年末卢某某投资或控制的单位尚有对公司的债权3,024.66万元款项来源于卢某某的职务侵占行为，应当作为其赔偿金额弥补公司损失。公司2016年末亏空的成品酒价值6,918.88万元，扣除可以确定的责任人赔偿款3,024.66万元后剩余损失3,894.22万元的赔偿金额暂时无法估计，故全额计提减值准备计入2016年度当期损益。详情请参见公司于2020年10月11日在《证券时报》及巨潮资讯网披露的相关公告。 2.恢复上市进展情况 公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局出具的《行政处罚决定书》[（2020）2号]（以下简称“决定书”）。根据《行政处罚决定书》，公司被中国证券监督管理委员会甘肃监管局2019年4月12日立案调查事项“现已调查、审理终结”。公司已向深圳证券交易所报送更新后的恢复上市资料。深圳证券交易所上市委员会对公司能否恢复上市进行初步审核和最终审核，公司股票能否恢复上市尚存在不确定性，公司股票仍存在可能终止上市的风险，最终以深交所作出的是否同意公司股票恢复上市的决定为准。 3.公司董事会换届选举 公司于2020年10月26日召开2020年第二次临时股东大会完成第八届董事会、监事会成员选举工作。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 甘肃皇台酒业股份有限公司二〇二〇年十月三十日