国元证券：2020年第三季度报告

公告编号：2020－080 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √适用□不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、债券发行情况 2020年7月15日，公司完成10亿元2020年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2020年7月17日的巨潮资讯网。 2020年8月21日，公司完成20亿元2020年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2020年8月25日的巨潮资讯网。 2020年9月28日，公司完成10亿元2020年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2020年9月30日的巨潮资讯网。 2、配股发行情况 2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年10月30日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年11月22日，中国证监会受理公司配股公开发行证券的申 请。2019年12月27日，中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192847号）。2020年1月11日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《国元证券股份有限公司2019年度配股公开发行证券预案（修订稿）》，具体公告见2020年1月14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》中的有关意见进行了回复，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年4月10日，公司配股申请获中国证监会发行审核委员会审核通过，具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年5月27日，公司配股申请获中国证监会核准，具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2020年10月9日，公司于巨潮资讯网披露了《国元证券股份有限公司配股发行公告》《国元证券股份有限公司配股说明书摘要》《国元证券股份有限公司配股说明书》《国元证券股份有限公司配股网上路演公 告》 ，公司 本次 配股 以股权 登记 日2020年10月13日（R日 ）深圳 证券 交易所 收市 后公 司总股 本3,365,447,047股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总数为1,009,634,114股。本次配股缴款及网上清算期间为2020年10月14日（R+1日）至2020年10月21日（R+6日），上述期间公司股票停止交易。截至认购缴款结束日（2020年10月20日，R+5日），原股东有效认购数量为998,330,844股，占本次可配售股份总数1,009,634,114股的98.88%，认购金额为5,430,919,791.36元。2020年10月22日，公司披露了《国元证券股份有限公司配股发行结果公告暨复牌公告》，公司股票复牌交易，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 3、子公司、参股公司相关重要事项 2018年3月5日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙人，授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2018年3月6日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年8月，徽元基金完成了工商登记注册手续，并取得了合肥市蜀山区市场监督管理局颁发的《营业执照》，基金规模变更为3.75亿元，国元股权出资规模由1.1亿元变更为7500万元，具体公告见2019年8月7日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年8月14日，国元股权出资到位1,500万元。2019年11月22日，徽元基金通过中国基金业协会备案审核。2020年10月14日，国元股权出资到位1,500万元，目前，国元股权对徽元基金累计出资3000万元。 2018年5月24日，公司第八届董事会第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》，同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方式出资3亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜，具体公告见2018年5月25日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。截至2018年末，国元创新出资到位1亿元。2020年9月18日，国元创新出资到位2亿元，目前，国元创新对安元创新累计出资3亿元,已出资完毕。 2017年11月9日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元创新以现金方式出资不超过7亿元参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名），授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2017年11月10日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2017年11月30日，安徽安华创新风险投资基金有限公司注册成立。2017年12月13日，国元创新出资到位1.75亿元。2020年9月18日，国元创新出资到位1.75亿元，目前，国元创新对安华创新累计出资3.5亿元。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 五、募集资金投资项目进展情况 适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 国元证券股份有限公司 法定代表人：俞仕新 二〇二〇年十月二十九日