光启技术：2020年第三季度报告

证券代码：002625 证券简称：光启技术 光启技术股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘若鹏、主管会计工作负责人张洋洋及会计机构负责人(会计主管人员)张洋洋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.资产负债表： 2.利润表： 2020年1-9月，公司超材料业务实现营业收入18,215.95万元，较上年同期增长93.80%，占合并营业收入的比例从33.68%同比大幅增长到56.20%；其中超材料研发业务实现收入3,350.00万元，较上年同期增长321.28%；超材料产品实现收入 14,865.95万元，较上年同期增长72.77%。 3.现金流量表: 1、本期经营活动产生的现金流量净额为-127,280,852.69元，减幅为408.92%，主要系较上年同期本期为超材料业务量的增长备料支付货款增加所致。2、本期投资活动产生的现金流量净额为1,066,834,952.47元，减幅为71.49%，主要系受购买理财产品和通知存款因未到期支取受限的影响。3、本期筹资活动产生的现金流量净额为343,140,273.72元，增幅为653.86%，主要系受银行融资规模和到期偿还贷款的影响。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.报告期内，公司下属子公司深圳光启尖端技术有限责任公司研制的大型复杂超材料构件产品已达到重要应用节点，将于近期进入批产交付阶段。该产品是我国同类大型复杂超材料构件中首个进入应用节点的，产品重量是公司目前已批产同类产品最大重量6倍以上，该单一产品明年的交付量预计达到6,000公斤至8,000公斤，接近银星基地目前总年产能，对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响。当前，公司积极推进该产品相关验证工作，通过验证后公司将与客户签署正式批产合同。 2.报告期内，公司于2020年9月7日收到中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”)下发的《关于对光启技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（【2020】第79号）（以下简称“《警示函》”）。2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存单形式为控股股东关联方深圳光启创新技术有限公司、深圳光启合众科技有限公司提供担保的情况，总计12.15亿元。上述担保未履行审批程序，且未按相关规定履行信息披露义务。浙江证监局采取向公司以及公司董事长刘若鹏、总经理赵治亚、董事会秘书兼财务总监张洋洋出具警示函的措施。公司及相关责任人收到《警示函》后，高度重视《警示函》中指出的问题，对《警示函》中涉及事项进行了全面梳理，并深刻反思了公司在管理中存在的问题和不足，逐项制定具体整改计划和措施，明确相关责任人，全面落实整改要求。报告期内，公司已向浙江证监局报送整改报告。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 顺德产业基地项目一期已于2020年7月14日顺利完成封顶，报告期内正在进行室内装饰装修、机电管线安装和室外道路丶管网施工等工作，各厂房的相关设备已陆续到场，顺德项目一期已于10月底进入局部的试生产阶段，预计12月正式投产；沈阳光启智能装备项目已完成围挡、施工临电、土地平整，规划方案已通过联审。 截至2020年9月30日，公司募集资金实际使用349,142,229.42元。其中顺德产业基地项目投入280,023,179.98元，研发中心项目投入13,741,119.76元，信息化项目投入1,172,500.00元，运营中心项目投入999,371.78元，沈阳光启智能装备项目投入138,579.59元，超材料产业化项目（已于2019年5月终止）投入53,067,478.31元。截至2020年9月30日，存于募集资金账户的资金余额为2,140,426,041.67元，3,755,000,000.00元因进行现金管理尚未赎回。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用 业绩预告情况：同向上升业绩预告填写数据类型：区间数 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表