新北洋：2020年第三季度报告

证券简称：新北洋 证券代码：002376 山东新北洋信息技术股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人丛强滋、主管会计工作负责人荣波及会计机构负责人(会计主管人员)张玉国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）合并资产负债表项目主要变动情况及原因：1、货币资金期末较上年末减少61.61%，主要系公司本期购买理财产品、大额存单、偿还银行借款等所致。2、交易性金融资产期末较上年末增加403.6%，主要系公司本期理财产品金额增加所致。3、应收票据期末较上年末减少64.83%，主要系公司本期客户与公司结算的票据到期收款以及背书转让所致。4、其他应收款期末较上年末增加105.6%，主要系公司本期支付保证金增加所致。5、应收款项融资期末较上年末减少87.06%，主要系公司本期与客户结算的票据到期收款以及背书转让所致。6、其他流动资产期末较上年末增加416.62%，主要系公司本期大额存单增加所致。7、在建工程期末较上年末增加36.54%，主要系公司本期投资建设自助智能零售终端设备研发与产业化项目所致。8、短期借款期末较上年末减少45.81%，主要系公司本期短期借款到期偿还所致。9、应付票据期末较上年末增加138.07%，主要系公司本期与供应商票据结算增加所致。10、应付职工薪酬期末较上年末减少40.04%，主要系公司本期发放上年度年终奖所致。11、其他应付款期末较上年末减少32.63%，主要系公司本期支付工程、设备尾款所致。12、预收账款期末较上年末减少8,739.55万元，主要系公司执行新收入准则调整相关数据所致。13、合同负债期末较上年末增加9,172.27万元，主要系公司执行新收入准则调整相关数据所致。14、其他综合收益期末较上年末较少41.27%，主要系公司本期其他权益工具投资公允价值变动所致。（二）合并年初到报告期末利润表项目主要变动情况及原因：1、销售费用本期较上年同期增加30.73%，主要系公司本期金融类产品维修服务费及新零售业务的市场开拓费增加所致。2、财务费用本期较上年同期增加46,447.87%，主要系公司发行可转债按照会计准则确认的财务费用增加及汇率变动影响所致。3、信用减值损失本期较上年同期增加102%，主要系公司本期应收款项的增加及账龄结构发生变化所致。4、资产处置收益本期较上年同期减少75.51%，主要系公司上期出售部分固定资产取得收益所致。5、营业外收入本期较上年同期减少33.57%，主要系公司本期相关政府补助减少所致。6、营业外支出本期较上年同期增加245.27%，主要系公司本期为支持抗击新冠肺炎疫情对外捐赠所致。7、所得税费用本期较上年同期减少51%，主要系公司本期应纳税所得额减少所致。（三）合并年初到报告期末现金流量表项目主要变动情况及原因：1、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少95.57%，主要系公司本期为生产备料、采购材料支付货款增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少3,367.37%，主要系公司本期办理定期存单、银行理财产品增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少66.49%，主要系公司本期银行借款减少所致。4、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期较上年同期减少168.29%，主要系公司本期汇率变动影响所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]9号文核准，公司于2016年6月非公开发行人民币普通股31,490,090股，每股面值1.00元，每股发行价11.27元，共募集资金总额人民币354,893,314.30元，扣除发行费用人民币6,258,719.77元，实际募集资金净额为人民币348,634,594.53元。该项募集资金已于2016年6月15日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字［2016］第37100009号验资报告。2016年6月29日召开的公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金76,683,714.51元。公司首次非公开发行股票募集资金承诺投资项目为“高速扫描产品/现金循环处理设备研发与生产技改项目”，“营销及服务网络建设项目”以及“企业信息化平台建设项目”，项目投资总额为34,863.46万元，目前，公司募投项目已全部完成，累计投资32,490.09万元，结余募集资金本金2,373.37万元。公司于2020年1月6日召开的第六届董事会第十三次会议审议通过《关于首次非公开发行股票募集资金投资项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将结余募集资金（含利息）3,214.53万元永久性补充流动资金。该募集资金账户已于2020年1月10日全部销户。 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2317号）核准，本公司于2019年12月12日向社会公众公开发行面值87,700.00万元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张面值为100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币877,000,000元，扣除承销、保荐费用、审计及验资费用、律师费用、信用评级费用等发行费用合计人民币17,211,981.14元（不含税）后，实际募集资金净额为859,788,018.86元。上述资金已于2019年12月18日全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月19日出具的瑞华验字[2019]34010002号验证报告审验。2020年1月6日召开的公司第六届董事会第十三次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为195,536,820.24元。截止2020年09月30日，本期使用募集资金总额33,978.99万元，投资进度为39.52%。截止2020年09月30日已累计使用33,978.99万元，无变更用途的募集资金，无闲置两年以上募集资金。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事长：丛强滋2020年10月28日