浙商证券：2020年第三季度报告

公司代码：601878 浙商证券股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2020年5月18日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过公司非公开发行A股股票相关议案（详见公司于2020年5月20日在上交所网站披露的相关公告），本次非公开发行A股股票事项已经获得浙江省国资委批复（详见公司于2020年6月16日在上交所网站披露的《关于非公开发行A股股票有关事项获得浙江省国资委批复的公告》）。本次非公开发行A股股票相关议案已于2020年6月24日经公司2020年第一次临时股东大会审议通过（详见公司于2020年6月29日在上交所网站披露的公司《2020年第一次临时股东大会决议公告》）。公司收到中国证监会于2020年9月16日出具的202392号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并已会同保荐机构及相关中介机构就反馈意见进行逐项回复（详见公司于2020年10月14日在上交所网站披露的公司《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》）。截至目前，公司非公开发行A股股票事项正在有序推进过程中。 3.3公报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用