旗滨集团：2020年第三季度报告

公司代码：601636 株洲旗滨集团股份有限公司2020年第三季度报告 目录 一、重要提示..................................................................3二、公司基本情况..............................................................3三、重要事项..................................................................6四、附录.....................................................................10 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 公司负责人姚培武、主管会计工作负责人张国明及会计机构负责人（会计主管人员）蔡海燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 主要财务数据 √适用□不适用 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 二、利润表 三、现金流量表 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、控股股东可交债换股进展情况。控股股东福建旗滨集团有限公司非公开发行的可交换公司债券于2018年2月28日进入换股期（换股期自2018年2月28日起至2020年8月18日止）。该债券至2020年7月3日已全部完成换股，累计换股192,577,021股，并已于2020年7月22日提前摘牌。控股股东已将“福建旗滨集团有限公司－2017年非公开发行可交换债券质押专户”中剩余的全部股份92,555,362股，办理了解除质押的手续。可交换债券换股完成后，控股股东及其一致行动人合计持有公司股份1,083,672,979股，占公司总股本的40.34%。具体内容详见公司于2020年8月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2020-084）。 2、股权激励实施进展情况。公司限制性股票激励计划激励对象常旭、黄鑫2人，因办理了辞职或离职手续，激励对象蒋贻顺因病过世，上述人员已不符合公司股权激励条件。按照《旗滨集团2017年A股限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司决定取消上述人员激励资格，回购注销其未解锁限制性股票。本次回购注销限制性股票的数量总数为17.40万股，回购价格为1.56元/股，回购金额为27.144万元。该事项已经公司2020年8月10日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过，上述股份回购注销手续已于2020年10月20日办理完毕。具体内容详见公司于2020 年8月11日、2020年10月16日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2020-087、2020-106）。 3、醴陵电子玻璃项目和湖南药玻项目增资跟投及进展情况。2020年8月10日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于公司跟投平台对醴陵旗滨电子玻璃有限公司增资暨关联交易的议案》《关于公司跟投平台对湖南旗滨医药材料科技有限公司增资暨关联交易的议案》。因公司新兴业务引进了部分技术人才及原有跟投人员的任职情况发生变化，公司决定继续以增资方式增加部分资金补充实施醴陵电子玻璃项目和湖南药玻项目的跟投：（1）由公司事业合伙人等关键管理人员设立的跟投平台筹集跟投资金人民币200万元，按照1元/注册资本的价格对醴陵旗滨电子玻璃进行增资。增资后醴陵旗滨电子玻璃的注册资本由18,164.00万元增加至18,364.00万元，公司跟投平台对醴陵电子玻璃的持股比例由17.4191%增加至18.3184%；（2）由公司跟投平台筹集跟投资金人民币200万元，按照1元/注册资本的价格对湖南药玻进行增资。增资后湖南药玻的注册资本由10,000.00万元增加至10,200.00万元，公司跟投平台对湖南药玻的持股比例由30.80%增加至32.1569%。具体内容详见上交所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊载的公司相关公告（公告编号：2020-085）。截止报告期末，上述项目增资跟投手续已经办理完毕。 4、公司事业合伙人持股计划以及中长期发展计划之第二期员工持股计划实施进展情况。报告期，公司继续推进了事业合伙人持股计划及中长期发展计划之员工持股计划（1）因强化业务管理及产业链延伸需要、新增业务单位等原因，公司核心管理层人员职务及任免情况发生了部分变化。报告期，公司按照《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》的相关规定，将新增的8名公司核心管理层人员列为公司事业合伙人持股计划参与人，并对持股计划分配的份额进行相应调整，合伙人获赠份额通过公司事业合伙人持股计划预留份额进行分配。（2）在公司实施的中长期发展计划之第一期员工持股计划的基础上，为进一步强化公司共同愿景，加快推进公司中长期发展战略规划实施，公司启动并实施了中长期发展计划之第二期员工持股计划。2020年9月18日，公司召开职工代表大会、第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议并通过公司中长期发展计划之第二期员工持股计划的相关议案。具体内容详见公司于2020年9月21日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2020-094、2020-097、2020-098）。2020年10月12日，该事项相关议案获公司2020年第二次临时股东大会审议通过。 5、郴州光伏项目投资及进展情况。2020年9月24日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于投资建设郴州旗滨1200t光伏组件高透基板材料生产线项目的议案》，同意公司投资10.27亿元在湖南省资兴市经济开发区资五产业园投资建设一条1200t/d一窑六线光伏组件高透基板材料生产线。项目由公司全资子公司郴州旗滨光伏光电玻璃有限公司负责本项目的建设和建成后的运营管理。具体内容详见上交所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊载的公司相关公告（公告编号：2020-101）。目前该项目正在建设筹备当中。 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 四、附录 财务报表 合并资产负债表 2020年9月30日 编制单位:株洲旗滨集团股份有限公司 母公司资产负债表 2020年9月30日 合并利润表 2020年1—9月 编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司 2020年第三季度报告 法定代表人：姚培武主管会计工作负责人：张国明会计机构负责人：蔡海燕 母公司利润表 2020年1—9月 编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司 合并现金流量表 2020年1—9月 编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司 母公司现金流量表 2020年1—9月 编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况√适用□不适用 合并资产负债表 2020年第三季度报告 各项目调整情况的说明： √适用□不适用 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将原分类为“预收款项”按不含税金额调整至“合同负债”，对应税费调整“应交税费”。 母公司资产负债表 各项目调整情况的说明： □适用√不适用 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明□适用√不适用 审计报告□适用√不适用