烽火电子：2020年第三季度报告

证券简称：烽火电子 证券代码：000561 陕西烽火电子股份有限公司 2020年第三季度报告正文 2020年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人宋涛、主管会计工作负责人赵兰平及会计机构负责人(会计主管人员)王文刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并 √适用□不适用单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2020年7月29日，公司召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一次解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的第一个解除限售条件已经成就。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意按照激励计划的相关规定办理预留授予第一个限售期的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计73人，可解锁的限制性股票数量23.8273万股。相关公告请详见2020年7月30日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年7月29日，公司召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了《回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司7名原激励对象因个人原因不在公司任职，不再具备激励资格。同时部分激励对象因预留授予限制性股票第一个解除限售考核期个人绩效考核结果未完全达到解除限售条件。公司以自有资金回购注销上述人员所持已获授但尚未解除限售的7.7808万股限制性股票。相关公告请详见2020年7月30日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年8月4日，公司披露《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一次解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司办理完毕预留授予限制性股票符合解除限售条件部分的股票解除限售工作，内容请详见2020年8月4日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年8月22日，公司披露《关于收购陕西大东科技实业有限公司暨关联交易的进展公告》（公告编号：2020-039），大东科技已在西安市工商行政管理局高新分局办理完成了过户工商变更登记手续，并换发了新的营业执照，大东科技的股东由“陕西烽火通信集团有限公司”变更为“陕西烽火电子股份有限公司”。本次工商变更完成后，公司持有大东科技100%股权，大东科技成为公司的全资子公司，纳入公司合并范围。内容请详见2020年8月22日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年9月22日，公司召开了第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二次解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的第二个解除限售条件已经成就。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意按照激励计划的相关规定办理首次授予第二个限售期的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计436人，可解锁的限制性股票数量255.3462万股。相关公告请详见2020年9月23日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年9月22日，公司召开了第八届董事会第十四次会议，审议通过了《回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司1名原激励对象因个人原因不在公司任职，不再具备激励资格。同时部分激励对象因首次授予限制性股票第二个解除限售考核期个人绩效考核结果未完全达到解除限售条件。公司以自有资金回购注销上述人员所持已获授但尚未解除限售的2.5662万股限制性股票。相关公告请详见2020年9月23日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 2020年9月30日，公司披露《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二次解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司办理完毕首次授予限制性股票符合解除限售条件部分的股票解除限售工作，内容请详见2020年9月30日巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn。 □适用√不适用□适用√不适用 股份回购的实施进展情况采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况□适用√不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 董事长：宋涛陕西烽火电子股份有限公司二〇二〇年十月二十八日