新乳业：2020年第三季度报告

公告编号：2020-073 证券简称：新乳业 新希望乳业股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人席刚、主管会计工作负责人朱川及会计机构负责人(会计主管人员)褚雅楠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：人民币万元 1、以上项目与年初相比产生较大幅度变动的原因是本期公司完成了对宁夏寰美乳业发展有限公司、福建新希望澳牛乳业有限公司、福建新澳牧业有限公司等公司的收购，合并报表范围的变化使得其产生了较大幅度的变动，具体包括应收账款、预付款项、存货、投资性房地产、生产性生物资产、无形资产、商誉、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、预计负债和递延所得税负债。此外，生产性生物资产项目的变动还因宁夏海原和甘肃永昌两个新建牧场所购后备牛到场而增加。 2、除上述所提及项目外，其他项目的变动情况及原因如下： （1）交易性金融资产增加，系公司在商业银行购买的结构性存款增加；（2）在建工程增加，主要为报告期内宁夏海原奶牛养殖牧场建设工程、青岛琴牌二期工厂建设增加所致；（3）其他非流动资产减少，主要为宁夏海原和甘肃永昌新购后备牛到场，预付牛只款减少所致；（4）预收款项减少及合同负债增加，为公司2020年首次执行新收入准则，将“预收款项”中合同价款部分重分类至“合同负债”，税金部分重分类至“应交税费”列报； （5）一年内到期的非流动负债增加，主要为长期借款重分类为一年内到期所致；（6）长期借款增加，主要为公司根据资金需求，优化融资结构所致；（7）其他综合收益减少，主要为报告期末其他权益工具投资公允价值下降所致。 （二）利润表主要项目发生大幅变动的情况及原因 单位：人民币万元 1、信用减值损失增加，主要为报告期内公司应收款项预期信用损失金额增加； 2、资产处置亏损减少，主要为报告期内淘汰的牛只牛龄较长，淘汰牛只账面价值低及淘汰牛销售价格上涨所致； 4、营业外支出同比增加，主要为捐赠支出增加。捐赠支出增加主要系新冠疫情期间，公司向医院、社区、慈善机构及政府机构捐赠的产品和物资支出带来。 （三）现金流量表项目发生大幅变动的情况及原因 单位：人民币万元 1、经营活动产生的现金流量净额同比增加主要原因为：（1）新增合并报表范围增加2,448.23万元；（2）受益于国家减税降费政策，本期支付的税费及其他经营活动现金同比下降； 2、现金及现金等价物净增加额同比减少主要系本期投资活动和筹资活动产生的现金流量净额同比减少。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 重大资产购买及再融资事项：公司于第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议（2020年5月5日）和2019年度股东大会（2020年6月16日）审议通过了重大资产购买方案、公开发行A股可转换公司债券方案的相关事项。 2020年5月19日，公司收到深交所下发的《关于对新希望乳业股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2020第5号】），并于2020年5月26日披露了《关于深圳证券交易所<关于对新希望乳业股份有限公司的重组问询函>的回复》及《重大资产购买报告书（草案）修订稿》。2020年7月30日，披露了《关于重大资产购买实施完成的公告》。 2020年7月10日公司收到中国证监会于2020年7月9日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（201707号），并于2020年8月4日披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复公告》、2020年8月26日披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>回复修订的公告》；2020年9月15日披露了《关于公开发行可转债发审委会议准备工作告知函回复的公告》；2020年9月27日，中国证监会第十八届发行审核委员会2020年第143次发审委会议审核通过了公司公开发行可转换公司债券的申请；2020年10月26日，公司收到中国证监会出具的《关于核准新希望乳业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2614号）。公司将根据中国证监会关于本次公开发行A股可转换公司债券事项的核准要求以及公司股东大会的具体授权事宜予以办理，并根据进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 2019年1月，公司首次公开发行A股股票共募集资金净额为人民币407,107,093.23元，截至报告期末共使用人民币357,078,334.92元，其中报告期内共使用人民币10,314,169.85元。报告期内研发中心建设项目、企业信息化建设项目、安徽新希望白帝乳业有限公司搬迁扩建项目及营销网络建设及品牌推广项目分别投入4,666,751.26元、5,647,418.59元、0元及0元，累计投资进度分别为31.91%、95.43%、100.07%、100.10%。截至报告期末，募集资金余额（含利息）为53,796,987.70元。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表