特发信息：2020年第三季度报告

公告编号：2020-80 证券简称：特发信息 深圳市特发信息股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司法定代表人蒋勤俭先生、主管会计工作负责人李增民先生及会计机构负责人(会计主管人员)肖坚锋先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表项目 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 经中国证监会“证监许可[2020]1078号”文核准，公司于2020年8月7日公开发行了550万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额5.5亿元。本次发行的可转换公司债券自2020年9月4日起在深交所上市交易，债券简称为“特发转2”，债券代码为“127021”。 智慧城市创展基地项目正在有序建设中，预计将于2020年第四季度建设完工投入使用。 公司于2020年9月7日收到中国证监会出具的《关于同意深圳市特发信息股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2020】2063号）。同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过15亿元公司债券的注册申请。本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会同意注册之日起12个月内完成，其余各期债券发行，自同意注册之日起24个月内完成。公司将择机办理本次公司债券发行的相关事宜。 光纤扩产项目生产设备目前正在安装调试中。 2019年12月31日，公司董事会第七届十七次会议和监事会第七届九次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资进度的议案》，同意公司将特发东智扩产及产线智能化升级项目达到预定可使用状态时间调整为2020年12月31日。受到疫情影响和市场情况变化的因素，目前该扩产项目进展缓慢。 军工电子配套业务订单稳步增长，弹载计算机产品中标新型号外，还跟研一批新产品。 报告期内，公司对印度设立合资公司项目的厂房建设重新进行概算，做好厂房建设招投标前期准备工作。项目进度受疫情 影响较大。 光网科技越南投资项目已完成生产设备安装，下一步进入设备调试阶段。 公司将通过公开挂牌转让特发泰科20.4%股权为其引入战略投资者，引入战略投资者后，公司在特发泰科的持股比例由51.0%降为30.6%，特发泰科不再纳入公司合并报表范围。现该项目相关资料正依规在深圳联合产权交易所公示中。 报告期内，公司设立了全资子公司深圳市特发信息技术服务有限公司，成为公司向新基建方向转型，进入数据中心和智慧城市、智慧园区项目建设与集成领域的平台。 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （一）2018年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况 1、募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》（证监许可[2018]1627号）核准，公司于2018年11月于深圳证券交易所向登记在册的原股东和社会公众公开发行可转债（债券简称“特发转债”，债券代码“127008”）4,194,000张，每张面值为100元，募集资金总额为人民币419,400,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,250,800.00元，余额为人民币418,149,200.00元，另外扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用等（不含税）人民币2,605,603.78元，实际募集资金净额为人民币415,543,596.22元。 截 至2020年9月30日 ， 公 司 累 计 投 入 募 集 资金 总额237,765,277.46元 ， 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额为183,124,442.96元（其中募集资金177,778,318.76元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额5,346,124.20元）。 2、募投项目进展情况 截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投资情况如下： （二）2020年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况 1、募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会签发的《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1078号）核准，特发信息向社会公开发行了可转换公司债券（债券简称“特发转2”，债券代码“127021”）5,500,000张，每张面值为人民币100元，共计募集资金550,000,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,450,000.00元，余额为人民币548,550,000.00元，另扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用（不含税）人民币3,570,754.72元后，募集资金净额为人民币544,979,245.28元。 截至2020年9月30日，本公司累计投入募集资金总额220,378,933.22元，尚未使用的募集资金余额为328,703,632.69元（其中募集资金328,171,066.78元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额532,565.91元）。 2、募投项目进展情况 截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投资情况如下： 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 √适用□不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 深圳市特发信息股份有限公司二○二○年十月二十九日