启迪环境：2020年第三季度报告

启迪环境科技发展股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长文辉先生、总经理李星文先生、财务总监万峰先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、本报告期末，应收票据较期初减少63.49%，主要原因系本报告期票据到期款项收回所致；2、本报告期末，预付款项较期初增加81.33%，主要原因系本报告期预付的工程、设备款增加所致；3、本报告期末，债权投资较期初减少100%，主要原因系债权投资款收回所致；4、本报告期末，短期借款较期初增加36.12%，主要原因系银行短期借款增加所致；5、本报告期末，预收款项较期初减少99.86%，主要原因系执行新收入准则调整“合同负债”所致；6、本报告期末，其他流动负债较期初减少88.30%，主要原因系报告期内短期融资券到期偿还所致；7、本报告期末，应付债券较期初减少56.16%，主要原因系“应付债券”于一年内到期转入“一年内到期的非流动负债”所致；8、本报告期末，销售费用较上年同期减少36.27%，主要原因系本报告期销售人员减少，相应费用减少所致；9、本报告期末，研发费用较上年同期减少33.16%，主要原因系研发项目结构优化，材料消耗、产品设计费等投入较上年同期减少所致；10、本报告期末，其他收益较上年同期减少51.65%，主要原因系上年同期收到政府集中支付的产业扶持金所致；11、本报告期末，投资收益较上年同期减少291.48%，主要原因系执行新金融工具准则所致；12、本报告期末，信用减值损失较上年同期减少79.27%，主要原因系本报告期应收款项收回以及余额降低所致；13、本报告期末，营业外支出较上年同期增加51.25%，主要原因系本报告期新冠肺炎疫情捐赠所致；14、本报告期末，收到的税费返还较上年同期增加33.99%，主要原因系本报告期收到增值税留底退税所致；15、本报告期末，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少60.63%，主要原因系上年同期收到政府集中支付的产业扶持金以及本期收到的往来款减少所致；16、本报告期末，支付的各项税费较上年同期减少45.39%，主要原因系本报告期收入、成本减少，支付增值税、所得税比上年同期减少所致；17、本报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加307.43%，主要原因系公司提质增效，公司相关成本费用减少所致18、本报告期末，收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少63.84%，主要原因系本报告期融资租赁款项收回比上年同期减少所致；19、本报告期末，投资活动现金流入小计较上年同期减少48.39%，主要原因系本报告期融资租赁款项收回比上年同期减少所致；20、本报告期末，支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加3877.45%，主要原因系本报告期投放融资租赁款所致；21、本报告期末，吸收投资收到的现金较上年同期增加444.51%，主要原因系本报告期收到少数股东增资款项所致；22、本报告期末，取得借款收到的现金较上年同期减少36%，主要原因系本报告期发行债券收到的款项减少所致；23、本报告期末，偿还债务支付的现金较上年同期减少37.44%，主要原因系公司长短期融资结构调整所致；24、本报告期末，支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加38.25%，主要原因系本报告期偿还融资租赁款以及票据到期偿还增加所致；25、本报告期末，现金及现金等价物净增加额较上年同期减少61.85%，主要原因系本报告期投资支出增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准启迪桑德环境资源股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2017]752号）。启迪环境科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月向特定投资者珠海启迪投资管理有限公司、珠海启迪绿源资本管理有限公司、邦信资产管理有限公司、西藏清控资产管理有限公司、桑德投资控股有限公司、南通金信灏海投资中心（有限合伙）、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、启迪桑德环境资源股份有限公司－第一期员工持股计划定向发行167,544,409股股份，本次非公开发行新增股份于2017年8月18日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股份上市之日起36个月。公司于2018年5月召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》。2018年5月，公司实施了2017年度权益分派方案：以截止2017年12月31日公司总股本1,021,841,989股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金4.00元（含税）；每10股送红股0股；同时公司以资本公积金向全体股东每10股转增4股。转增后，上述限售股由167,544,409股增至234,562,172股。上述股份已于2020年8月18日上市流通。 2、公司于2020年6月收到招标单位开封市城管局发出的《中标通知书》，《中标通知书》确定公司控股子公司浦华环保有限公司（以下简称“浦华环保”）为“开封市新区二水厂供水工程建设项目社会资本”中标单位。为实施本项目，经公司控股子公司雄安浦华水务科技有限公司董事会审议通过，由浦华环保出资9,450.88万元与开封市政府授权出资代表（开封市供水总公司，出资9836.63万元）共同组建了项目公司开封浦华，浦华环保持有开封浦华49%的股权。2020年9月，公司间接参股子公司开封浦华与开封市城管局签署了《开封市新区二水厂供水工程项目特许经营合同》，根据国家相关法律法规，开封市人民政府授权开封市城管局授予开封浦华在特许经营期内提供投融资、设计、建设、运营和维护开封市新区二水厂供水工程项目的权利。 股份回购的实施进展情况 √适用□不适用 截止报告期末，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式实施回购股份，回购股份1,317,760股，占公司总股本的0.0921%，购买股份最高成交价为7.77元/股，购买股份最低成交价为7.70元/股，支付的总金额10,206,286元（不含交易费用）。 √适用□不适用 截止报告期末，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式实施回购股份，回购股份1,317,760股，占公司总股本的0.0921%，购买股份最高成交价为7.77元/股，购买股份最低成交价为7.70元/股，支付的总金额10,206,286元（不含交易费用）。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准启迪桑德环境资源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]752号）核准，启迪环境科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）167,544,409股，发行价格为每股27.39元。截止2017年7月26日，本公司实际已非公开发行人民币普通股（A股）167,544,409股，募集资金总额4,589,041,362.51元，扣除各项发行费用35,900,000.00元后，实际募集资金净额为人民币4,553,141,362.51元。2020年三季度实际使用募集资金297.2万元，均投入湖北合加环卫车改扩建项目，该项目累计投入10,840.37万元，投资进度为22.12%。截至2020年9月30日，本公司募集资金专项账户余额为799.73万元。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表