国泰集团：2020年第三季度报告

公司代码：603977 江西国泰集团股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人董家辉、主管会计工作负责人李仕民及会计机构负责人（会计主管人员）李仕民保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江西国泰集团股份有限公司向刘升权等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2376号）核准，2020年8月12日公司面向发行对象非公开发行可转换债券2,849,216张，募集资金总额为人民币284,921,600元，扣除不含税发行费用3,489,678.49元后募集资金净额为人民币281,431,921.51元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具验证报告。 本次募集配套资金发行的2,849,216张可转换公司债券（证券简称：国泰定02，证券代码：110804）已于2020年9月1日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用