爱康科技：2020年第三季度报告

公告编号：2020-142 证券简称：爱康科技 江苏爱康科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邹承慧、主管会计工作负责人李静及会计机构负责人(会计主管人员)钱健声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、公司对外担保事项 截至本报告披露日，公司对外（除并表子公司）担保余额为56.81亿元，公司对江阴东华铝材科技有限公司存在担保余额9100万元、对江阴科玛金属制品有限公司存在担保余额7,000万元，其中公司为江阴东华铝材科技有限公司向中国银行股份有限公司江阴支行提供担保的4,100万元贷款已经逾期，被担保方经营也已经陷入停滞，公司暂未履行代偿义务。公司为爱康实业向金融机构的融资提供了4.5亿元担保，实际担保债权余额4.18亿元，爱康实业重整计划已获法院裁定批准，现已进入重整计划执行期。依据破产法规定，重整计划由债务人爱康实业负责执行，在重整计划规定的监督期内，由管理人监督重整计划的执行。公司存在以担保物为爱康实业提供抵质押担保或为爱康实业提供信用担保的情形，公司存在被追偿或担保物存在被抵偿灭失的风险。公司将持续关注该事项并依法采取措施保护公司的合法权益。 2、控股股东爱康实业重整 爱康实业单一法人实体因海达集团系担保链风险遭受蔓延性损害，向江苏省张家港市人民法院申请重整。法院于2020年6月15日作出《民事裁定书》【（2020）苏0582破申11号】，裁定受理申请人爱康实业的重整申请，指定天衡会计师事务所（特殊普通合伙）苏州勤业分所担任爱康实业重整案管理人。2020年8月公司已就与爱康实业存在的债权向重整管理人进行申报。2020年9月21日，爱康实业第一次债权人会议表决通过了重整计划（草案），爱康实业管理人向法院申请批准重整计划（草案）。法院于2020年9月27日作出《民事裁定书》【（2020）苏0582破13-1号】，裁定批准爱康实业重整计划并终止爱康实业重整程序。爱康实业重整后续处置是否会引起公司控制权的变化及造成其他影响还存在不确定性。公司将持续关注该事项后续进展及影响情况。 公司于2019年5月出售了南通金属51%股权给江苏骏浩金属制品制造有限公司，根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2019年度财务报告非标准审计意见的专项说明》（中兴华报字【2020】020026号），截至2020年4月28日，公司对南通金属的应收款项余额为29,113.20万元（包括应收减资款及股权转让前往来款）。2020年6月9日，公司召开了第四届董事会第二十二次临时会议及第四届监事会第十五次临时会议审议通过了《关于出售南通金属剩余股权的议案》，公司拟一次性转让剩余的南通金属49%的股权予骏浩金属，此次交易涉及南通金属根据原股转协议应于2019年12月31日前支付给原股东但尚未支付的其他应付款29,113.20万元的安排。公司于2020年7月28日召开的第四届董事会第二十三次临时会议审议通过了《关于对外提供财务资助的议案》，截至2020年6月30日，公司尚存在对南通金属应收款项余额20,294.76万元确认为股权转让形成的财务资助。截至本报告日，公司因考虑到骏浩金属支付能力限制问题暂未签署《股权转让协议》，公司未收到股权转让款，剩余股权尚未办理变更。南通金属尚余2.02亿元往来款中已有350万元归还公司。 4、购买苏州爱康薄膜新材料有限公司土地厂房的进展 公司于2019年10月23日召开的第四届董事会第七次临时会议审议通过了《关于全资子公司苏州爱康光电科技有限公司向苏州爱康薄膜新材料有限公司购买土地厂房的议案》，并已于2019年11月19日支付给爱康新材料90%价款2.2亿元。后由收购资产的方式转为收购股权，并对爱康新材料进行分立。又由于爱康实业重整，标的进行第二次分立，爱康科技最终收购的是再次分立的新科聚，新科聚仅承接土地、厂房资产，对苏州爱康光电的其他应付款2.2亿元，不承接任何其他资产、负债。截至目前，标的公司再次分立手续目前在分立公示过程中，尚未办理完成，本公司已经支付了2.2亿元的对价（预付款），标的股权待分立完成不动产权证过户后进行股权交割。 5、能源工程以资抵债 公司于2020年4月23日召开的第四届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于参股公司以资抵债暨关联交易的议案》，能源工程因向本公司采购光伏组件、支架等用于光伏电站建设累计形成对本公司及子公司欠款共计29,662.88万元。经双方协商，能源工程拟以持有的四个电站项目公司股权抵偿对公司的欠款。截止目前，能源工程拟以资抵债的正式协议尚未签订，国家电投集团福建新能源有限公司拟向能源工程购买固镇爱康100%股权，国电投将向能源工程分期支付固镇爱康的股转对价及固镇爱康对能源工程的往来欠款。固镇爱康不再以其股权及往来款抵债，交易方案变更为能源工程收到国电投股转款及往来款直接抵债，截至目前，公司尚未收到上述款项。能源工程其余三个用于抵债的电站公司存在直接被能源工程出售，能源工程将收到的交易款项支付给爱康科技抵债的可能，公司将及时披露相关的变更及进展。 6、保留意见所涉事项 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表进行了审计出具了保留意见的审计报告、对与财务报表相关的内部控制有效性认定后出具了保留意见的内部控制鉴证报告。针对保留意见涉及的事项，公司管理层展开了自查工作，包括但不限于资金收付、财务管理、防范大股东资金占用、对外财务资助制度等相关制度的执行情况。目前相关工作仍在进行中，公司将根据自查结果及时整改。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 √适用□不适用 单位：万元 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 江苏爱康科技股份有限公司法定代表人：邹承慧二〇二〇年十月二十八日