千方科技：2020年第三季度报告

公告编号：2020-107 北京千方科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人张丽娟及会计机构负责人(会计主管人员)赵金丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、交易性金融资产期末余额较期初变动增加249.12%，主要系公司本期购买理财产品增加所致。2、合同资产期末余额较期初变动增加48.64%，主要系公司业务规模增长所致。3、其他非流动金融资产期末余额较期初变动增加134.08%，主要系公司之孙公司北大千方持有鸿泉物联股权公允价值变动及本期投资重庆蚂蚁消费金融有限公司所致。4、在建工程期末余额较期初变动增加83.81%，主要系宇视办公大楼建设所致。5、开发支出期末余额较期初变动增加40.24%，主要系公司研发投入增加所致。6、应付票据期末余额较期初变动减少41.84%，主要系公司采用票据结算减少所致。7、预收款项期末余额较期初变动增加184.48%，主要系公司之孙公司甘肃紫光收到预售房款增加所致。8、应付职工薪酬期末余额较期初变动减少33.71%，主要系上年末员工年终奖金本期支付所致。9、其他应付款期末余额较期初变动减少33.07%，主要系本期支付期初应付股权收购款及应付股利所致。10、长期借款期末余额较期初变动减少94.78%，主要系本期公司之孙公司宇视科技偿还长期借款所致。11、长期应付职工薪酬期末余额较期初变动减少63.19%，主要系本期支付长期应付职工薪酬所致。12、递延收益期末余额较期初变动增加94.67%，主要系本期公司收到政府补助所致。13、递延所得税负债期末余额较期初变动增加37.16%，主要系公司之孙公司北大千方持有鸿泉物联股权公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加所致。14、资本公积期末余额较期初变动增加41.58%，主要系公司非公开发行股票募集资金19亿所致。15、投资收益本年累计数较上年同期变动减少450.00%，主要系本期处置股权产生投资损失所致。16、公允价值变动损益本年累计数较上年同期变动增加5269.04%，主要系交易性金融资产公允价值变动所致。17、信用减少损失本年累计数较上年同期变动减少70.28%，主要系本期应收款项及合同资产减值准备计提增加所致。18、资产减值损失本年累计数较上年同期变动增加50.90%，主要系本期公司对存货管理加强控制，存货残损率下降所致。19、营业外支出本年累计数较上年同期变动增加2332.79%，主要系本期公司对新冠肺炎疫情捐赠所致。20、所得税费用本年累计数较上年同期变动增加117.80%，主要系本期金融资产公允价值所引起的递延所得税增长所致。21、经营活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动增加127.48%，主要系业务规模增长，加强项目管理和收款所致。22、投资活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动减少212.59%，主要系本期理财产品的购买及赎回影响、投资重庆蚂蚁消费金融有限公司所致。23、筹资活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动增加1821.57%，主要系本期公司发行股票融资19亿所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司非公开发行股票募集资金不超过19亿人民币 2020年3月4日，公司第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会审议通过了本次非公开发行股票的相关议案，公司拟非公开发行股票募集资金不超过19亿元人民币，用于“下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化项目”和补充流动资金。此次非公开发行股票数量根据募集资金总额除以发行价格确定，发行股份总数不超过本次发行前公司总股本的30%。本次发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，发行对象所认购的股票自发行结束之日起6个月不得转让。该事项已经公司于2020年3月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。 2020年7月8日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338号），根据批复核准，公司采用非公开发行股票的方式向24名特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，不超过批准的发行股数上限，也不超过发行前总股本的30%，每股发行价格20.98元，募集资金总额人民币1,899,999,991.20元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行募集资金已于2020年7月31日全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273号验资报告进行了审验。 2020年8月20日，本次新增非公开发行股份90,562,440股在深圳证券交易所上市。 具体详情请参见公司于2020年3月5日、2020年3月21日、2020年7月9日、2020年8月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第四届董事会第三十五次会议决议公告》、《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》、《2020年第一次临时股东大会决议公告》、《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》及《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （一）2015年非公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]【2458】号）核准，采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股46,680,497股，每股发行价格38.56元，募集资金人民币1,799,999,964.32元，募集资金净额为人民币1,773,873,283.82元。以上募集资金已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年11月26日出具的致同验字（2015）第110ZC00582号验资报告进行了审验。 2、公司本次募集资金投资项目情况 根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，公司发行募集资金总额（含发行费用）不超过180,000.00万元，在扣除发行费用后用于以下项目： 公司于2018年8月20日召开的第四届董事会第十四次会议、2018年9月5日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“出租车综合信息服务及运营”募投资金13,178.10万元用途变更为收购公司全资子公司千方捷通科技股份有限公司下属子公司甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司少数股东持有的16.89%股权。 公司于2018年11月30日召开的第四届董事会第二十次会议、2018年12月17日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“智能公交综合信息服务与运营”项目部分募集资金用途变更为永久补充流动资金，本次变更募集资金金额总计52,000万元。 公司于2019年7月9日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019年7月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途收购杭州交智科技有限公司少数股权的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中未使用的募集资金26,260.81万元用途变更为支付收购宁波杭州湾新区人保远望启迪科服股权投资中心（有限合伙）持有的杭州交智科技有限公司4.6798%股权的收购价款。 上述变更部分募集资金用途后，募集资金投资以下项目： 3、募集资金使用及余额情况 报告期内，公司支付项目投资2,973.85万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计284.81万元。截止2020年9月30日，公司累计支付项目投资款共计99,471.76万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额13,012.44万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元，期末余额为38,928.01万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金30,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计8,928.01万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下： （二）2020年非公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338号）后，采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，不超过批准的发行股数上限，也不超过发行前总股本的30%，每股发行价格20.98元，募集资金总额人民币1,899,999,991.20元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行募集资金已于2020年7月31日全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273号验资报告进行了审验。 2、公司本次募集资金投资项目情况 根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，本次非公开发行募集资金总额不超过190,000万元（含发行费用），在扣除发行费用后用于投资以下项目： 单位：万元 3、募集资金使用及余额情况 报告期内，公司支付项目投资3,449.98万元，已使用募集资金57,000.00万元补充流动资金，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计59.67万元。截止2020年9月30日，公司累计支付项目投资款共计3,449.98万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额59.67万元，期末余额为127,241.76万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资金70,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计57,241.76万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下