日上集团：2020年第三季度报告

证券简称：日上集团 证券代码：002593 厦门日上集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴子文、主管会计工作负责人何爱平及会计机构负责人(会计主管人员)张定明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用1、应收款项融资期末较期初增长138.99%，主要原因是报告期银行承兑汇票收款增加所致。2、在建工程期末较期初增长146.56%，主要原因是报告期内购买设备增加所致。3、预收款项期末较期初增加57.77%，主要是由于报告期新增工程项目，预收工程款增加所致。4、应付职工薪酬期末较期初下降52.51%，主要原因是年初报告期公司计提年终奖金影响所致。5、一年内到期的非流动负债期末较期初下降48.03%，主要原因是一年内到期的长期借款减少所致。6、长期借款期末较期初增长99.73%，主要原因是报告期长期贷款增加所致。7、研发费用本期较上年同期增长68.40%，主要原因是本期比上年同期研发费用投入增加所致。8、财务费用本期较上年同期增长36.78%，主要原因是汇率变动影响所致。9、其他收益本期较上年同期增长36.37%，主要原因是本期收到政府补贴较上年同期增加所致。10、投资收益本期较上年同期增长140.63%,主要原因是本期远期锁汇收益所致。11、公允价值变动收益本期较上期下降102.27%，是由本期衍生产品公允价值变动所致。12、信用减值损失本期较上年同期增长71.10%,主要原因是本期较上年同期计提坏账增加所致。13、资产处置收益本期较上年同期增长160.34%，主要为本期固定资产处置损益增加所致。14、营业外收入本期较上年同期下降98.64%，主要原因是上年同期保险理赔金额较多导致。15、营业外支出本期较上年同期下降43.34%，主要原因是本期行政处罚支出减少所致。16、支付的各项税费本期较上年同期增加33.99%，主要原因是本期收入增加导致增值税及所得税费增加所致。17、取得借款收到的现金较上年同期增长61.47%，主要是由于本期借款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）股权激励事项 1、2017年7月12日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》。2、2017年7月29日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司第三期股票期权激 励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票期权激励计划有关事项的议案》。 3、2017年8月18日，第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划激励对象和数量的议案》《关于向激励对象首次授予第三期股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。董事会认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就，确定公司第三期股票期权激励计划的授予日2017年8月21日，并于2017年8月22日披露了上述事项。 4、2017年9月4日，《关于第三期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2017-068）。 5、2018年6月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于第二期股权激励计划限制性股票授予第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的审核意见。 6、2018年9月26日,公司第三届董事会第二十二次会议审议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整第三期股权激励计划股票期权激励对象、期权数量及行权价格的议案》、《关于注销第三期股权激励计划部分已授股票期权及预留股票期权的议案》，因公司董事黄学诚属于第三期股票期权激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。公司第三期股权激励计划首次授予期权的激励对象罗昌云、夏复员、王玉昆、杨晓毓、吴卓、张文、姚政勇、林燕辉、曾祥彬、林小如等10人离职，根据《第三期股票期权激励计划（草案）》相关规定，其已不具备激励对象资格，公司将注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权80万份，公司首次股票期权激励对象总人数由136名调整至126名，首次授予的股票期权数量由1,353万份减少至1,273万份。 7、2018年10月12日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销第二期股权激励计划部分限制性股票的议案》、并于2018年10月13日披露了上述事项。 8、2018年10月13日，公司披露了《关于第三期股权激励计划部分已授股票期权注销完成的公告》。 9、2019年1月18日，公司披露了《关于第二期股权激励计划部分限制性股票注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权注销及限制性股票回购注销事宜已于2019年1月17日办理完成。 10、2019年7月12日,公司第四届董事会第四次会议审议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次授予第三期股票期权第一个行权期符合行权条件暨可行权的议案》《第二期股权激励计划限制性股票授予第二个限售期可解除限售的议案》、《关于调整第三期股权激励计划股票期权行权价格的议案》。 11、2019年10月25日，公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于首次授予第三期股票期权第二个行权期符合行权条件暨可行权的议案》。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见，因公司董事黄学诚属于第三期股票期权激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。 12、2020年7月14日,公司第四届董事会第十二次会议审议、第四届监事会第十二次会议，《第二期股权激励计划限制性股票授予第三个限售期可解除限售的议案》。 13、2020年10月27日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销第三期股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整第三期股权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于首次授予第三期股权激励计划第三个行权期符合行权条件暨可行权的议案》。 （二）非公开发行股份事项 1、2019年11月18日，公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》等事项。 2、2020年2月21日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等事项。 3、2020年3月9日，2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等事项。 4、2020年5月20日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：200999），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。 5、2020年6月8日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（200999号），具体内容详见公司于2020年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《厦门日上集团股份有限公司、国金证券股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。 6、2020年7月18日，公司收到《关于请做好厦门日上集团股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》，具体内容详见公司于2020年8月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《厦门日上集团股份有限公司、国金证券股份有限公司<关于非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的专项回复》。 7、2020年9月14日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准厦门日上集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2134号），具体内容详见公司于2020年9月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《厦门日上集团股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》。 股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 厦门日上集团股份有限公司法定代表人：吴子文二O二O年十月二十七日