国轩高科：2020年第三季度报告

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 国轩高科股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李缜、主管会计工作负责人潘旺及会计机构负责人(会计主管人员)潘旺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司于2020年5月28日、2020年6月16日分别召开了第八届董事会第四次会议和2020年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于引入战略投资者的议案》、《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案，公司拟采用非公开发行的方式向大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）发行不超过发行前公司总股本30%的股份。根据有关法律法规的规定，本次非公开发行A股股票方案尚需经中国商务部批准大众中国作为外国战略投资者对公司的本次战略投资（如适用）、中国国家市场监督管理总局以及相关司法管辖区的反垄断机构审查通过本次战略投资涉及的经营者集中（如适用）以及中国证监会核准后方可实施。 报告期内，公司2020年度非公开发行A股股票发行对象大众中国已获得国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反垄断审查决定〔2020〕247号），对大众中国收购公司股权案不实施进一步审查。 截至本报告出具日，公司2020年度非公开发行A股股票申请已获得中国证监会受理。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （一）募集资金使用及结余概况 1、2017年配股 公司募集资金使用情况为：（1）配股募集资金净额为人民币353,460.50万元；（2）募集资金到位前，截至2017年12月18日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入54,028.00万元，募集资金到位后，公司截至2020年09月30日止以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金54,028.00万元；（3）2017年度直接投入募集资金项目8,562.00万元；（4）2018年度直接投入募集资金项目157,708.66万元；（5）2019年年度直接投入募集资金项目73,669.26万元。（6）2020年1-9月直接投入募集资金项目9,417.05万元。 截至2020年09月30日，公司累计使用募集资金303,384.97万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为50,075.54万元,收到利息扣除银行手续费后的净额为8,600.90万元，募集资金2020年09月30日账户余额合计为58,676.43万元。 2、2019年可转换债券 公司募集资金使用情况为：（1）可转债募集资金净额为人民币181,938.21万元；（2）募集资金到位前，截至2019年12月30日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入55,906.96万元。募集资金到位后，公司截至2020年09月30日以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金55,906.96万元；（3）2019年度直接投入募集资金项目49,000.00万元。（4）2020年1-9月直接投入募集资金项目21,671.80万元。 截至2020年09月30日，公司累计使用募集资金126,578.76万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为55,359.45万元,收到利息扣除银行手续费后的净额为619.21万元，募集资金2020年09月30日账户余额合计为55,978.66万元。 注：前述募集资金专户余额系募投项目节余资金和募集资金理财收益及利息收入扣除手续费后的净额。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。