石基信息：2020年第三季度报告

证券简称：石基信息 北京中长石基信息技术股份有限公司 2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李仲初、主管会计工作负责人赖德源及会计机构负责人(会计主管人员)李天达声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 合并资产负债表项目 1.应收票据本期较期初下降100%，主要系本期结算已到期票据所致；2.应收款项融资本期较期初下降71.32%，主要系本期结算的应收票据较多所致；3.预付款项本期较期初增长95.41%，主要系下属子公司中电器件拓展新业务，预付进口硬盘及大型设备货款较多，以及海信智能商用为防止原材料价格变动，集中采购一批原材料共同所致；4.其他应收款本期较期初下降40.58%，主要系本期收回期初应收利息较多所致；5.开发支出本期比期初增长157.93%，主要系本期持续加大新产品研发及产品的云化，研发投入较多所致；6.长期待摊费用本期较期初增长61.56%，主要系下属子公司石基零售公司房屋装修费用增加较多所致；7.预收款项本期较期初下降100%，主要系本期执行新收入准则，将预收款项调到至合同负债科目所致；8.合同负债本期较期初增加538,982,217.99元，主要系本期执行新收入准则，由预收款项调整至合同负债所致；9.应付职工薪酬本期较期初下降30.19%，主要系支付上年工资及奖金较多所致；10.递延收益本期较期初增长345.37%，主要系下属子公司北海石基收到北海高新区拨付疫情专项发展资金500万元所致。 合并年初到报告期末利润表项目 1.财务费用本期较上年同期增长53.53%，主要系本期银行利息收入减少及汇率变动导致的汇兑损失增加，共同所致；2.其他收益本期较上年同期下降51.55%，主要系本期由于疫情原因，收入下降，收到的增值税退税大幅减少所致；3.投资收益本期较上年同期增长96.31%，主要系上年同期迅付信息受到处罚导致大幅亏损，而本期未发生相关事项所致；4.信用减值损失本期较上年同期增加3,285,391.98元，主要系本期根据新金融工具准则重分类所致；5.资产减值损失本期较上年同期下降54.81%，主要系根据新金融工具准则重分类所致；6.资产处置收益本期较上年同期增长3276.36%，主要系下属子公司海信智能商用及北海石基处置闲置资产所致；7.营业外收入本期较上年同期增长167.82%，主要系本期境外子公司收到的当地政府发放的疫情补助较多所致；8.所得税费用本期较上年同期下降47.50%，主要系本期受疫情影响，利润下降幅度较大，导致所得税下降较大所致；9.归属于母公司所有者的净利润本期比上年同期下降72.64%，主要系公司主营业务行业的企业，受本期新冠疫情影响较大，上半年很多海内外酒店处于暂停营业或停工状态，导致对信息系统及服务的需求大幅降低，公司收入下降，为了维持产品和服务的长远竞争优势，公司没有主动裁员，因而公司人员成本没有同比下降，因此导致归母净利润下降较多；10.少数股东损益本期较上年同期下降33.81%，主要系本期由于疫情影响，商业零售业务下滑较大，产生亏损较多所致；11.综合收益总额本期较上年同期下降68.55%，主要系本期净利润下降较大所致。合并现金流量表项目 1.收到的税费返还本期较上年同期下降49.29%，主要系本期受疫情影响，收入下降，产生的退税收入减少，收到的税费返还较少所致；2.收到其他与经营活动有关的现金本期比上年同期增长70.53%，主要系本期收到期初应收的存款利息较多所致；3.收回投资收到的现金本期较上年同期下降62.74%，主要系本期理财产品到期收回的资金较少所致；4.取得投资收益收到的现金本期比上年同期增长47.56%，主要系本期收到参股公司科传控股现金股利分红较多所致；5.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期增长4059.55%，主要系本期下属子公司石基大商处置报废车辆收到的现金较多所致；6.投资支付的现金本期较上年同期下降53.19%，主要系本期购买的理财产品较上年同期较少所致；7.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期比上年同期下降94.11%，主要系上年同期新增收购子公司，而本期未发生收购事项所致；8.吸收投资收到的现金本期较上年同期下降42.06%，主要系本期较上年同期行权的股权激励股份数量减少所致；9.取得借款收到的现金本期上年同期下降100%，主要系本期无借款事宜发生所致；10.偿还债务支付的现金本期比上年同期下降100%，主要系本期无偿还债务事项所致；11.分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期较上年同期下降48.38%，主要系本期股利分配方案较上年同期下降，分配的股利较少所致；12.现金及现金等价物净增加额本期比上年同期增长56.49%，主要系上年同期收购子公司支付的现金较多，而本期未发生所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）公司2016年股票期权激励计划简述及实施情况 1、2016年8月11日，公司召开第五届董事会2016年第九次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。详见2016年8月13日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。 2、为了公司股权激励计划严格符合《股权激励管理办法》及深交所备忘录等配套制度规定，公司对《2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》进行了修订，并于2016年8月19日召开第五届董事会2016年第十次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。详见2016年8月22日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。 3、2016年9月9日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过上述议案，公司确定2016年股权激励计划为：公司拟授予激励对象800万份股票期权（首次授予738.5万股，预留61.5万股），首次授予对象510人，行权价格为25.38元，自授权日开始经过24个月的等待期，在满足行权条件的前提下，在可行权日按照30%、30%、40%的行权比例分三期行权。详见2016年9月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。 4、根据股东大会授权及激励对象因离职或个人原因放弃本次授予的股票期权，2016年10月18日，公司召开第五届董事会2016年第十四次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，确定以2016年10月18日作为股票期权激励计划的首次授予日，将首次授予激励对象由510名调整为506名，授予的股票期权数量由800万份（首次授予738.5万份，预留61.5万份）调整为797.28万份（首次授予735.78万份，预留61.5万份）。详见2016年10月20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。 5、根据股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的相关事宜，且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年11月7日完成股票期权首次授予的登记工作，期权简称：石基JLC2；期权代码：037724。首次授予506名激励对象735.78万股股票期权，授予价格25.38元，期权有效期60个月，等待期24个月，分三期行权。详见2016年11月8日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（2016-71）。 6、2017年7月7日，鉴于公司2016年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2017年第六次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格25.38元/股调整为25.34元/股（行权价格保留两位小数）。详见2017年7月11日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的公告》（2017-36）。 7、2017年8月8日，公司召开第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划首次授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，将公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由506名调整为494名，授予的股票期权数量由797.28万股（其中首次授予735.78万股，预留61.5万股）调整为786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留61.5万股），同时同意向32名股权激励对象授予预留的61.5万股股票期权。详见2017年8月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。 8、经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2017年9月14日完成2016年股票期权激励计划预留股份授予登记工作，期权简称：石基JLC3；期权代码：037747。预留授予32名激励对象61.5万股股票期权，授予价格25.34元/股，期权有效期48个月，等待期24个月，分两期行权。详见2017年9月15日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》（2017-47）。 9、2018年6月22日，鉴于公司2017年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2018年第四次临时会议审议通过《关于调整公司<2016年股票期权激励计划>授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次及预留授予期权的行权价格由原行权价格25.34元/股调整为25.24元/股（行权价格保留两位小数）。详见2018年6月26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn的 《关 于调 整公 司2016年 股票 期权 激励 计划 授予 期权 行权 价格 的公 告》（2018-33）。 10、2018年10月19日，公司召开第六届董事会2018年第六次临时会议审议