道明光学：2020年第三季度报告

公告编号：2020-075 道明光学股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人胡智彪、主管会计工作负责人施东月及会计机构负责人(会计主管人员)敖靖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）董事会、监事会换届选举事项 8第四届董事会、监事会任期于2020年8月2日届满，为保证董事会、监事会工作的连续性及保障后续相关工作的安排，公司于2020年7月10日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了相关议案。同意公司第五届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名胡智彪先生、胡智雄先生、胡锋先生、陈樟军先生、张亚东先生、陈文甲先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；同意提名陈连勇先生、蔡宁先生、金盈女士为公司第五届董事会独立董事候选人；公司第五届监事会由3名监事组成，其中监事2名，职工代表监事1名，公司监事会同意提名朱献勇先生、陈纯洁女士为第五届监事会股东代表监事候选人，并与公司职工代表选举产生的1名职工代表监事郭育民 共同组成公司第五届监事会。并已经公司于2020年7月27日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过，上述董事会、监事会任期自公司2020年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。 （二）关于重大资产重组之部分限售股份解除限售 2017年7月10日，道明光学收到中国证监会《关于核准道明光学股份有限公司向江苏华威世纪电子集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1169号）。本次解禁限售股10,003,746股为本次发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组交易中业绩承诺补偿义务人华威集团、吉泰龙、宝生投资的股份。该部分发行新增的股份性质为有限售条件流通股，于2017年8月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2017年9月4日在深圳证券交易所上市。股份上市之日24个月锁定期满后至36个月内，华威集团上市交易或转让的比例不超过其所持有的道明光学股份的50%，剩余股份自其上市之日起36个月后解锁。 本次解除限售股份可上市流通日为2020年9月4日。具体内容详见2020年8月26日 公 司 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于重大资产重组之限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020-062）。 （三）关于公司2020年半年度利润分配事项 公司于2020年8月22日召开的第五届董事会第二次会议审议通过《关于2020年半年度利润分配预案》，并已获2020年9月10日召开的2020年第四次临时股东大会审议通过。同意公司2020年半年度利润分配预案定为:以624,599,090股为基 数 ， 向 全 体 股 东 每10股 派 发现 金1.3元 人 民币（ 含 税 ） 共 计 派 发 81,197,881.7元，尚余未分配利润484,801,734.20元，结转下一年度。不送红股，不进行资本公积金转增股本。公司剩余未分配利润主要用于补充流动资金或公司发展。公司于2020年9月28日办完权益分派事项，并于10月完成自派股东分派事项。具体内容详见2020年9月18日公司在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-070）。 （四）关于全资子公司投资建设安防小微园二期并为安防小微园项目的购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保事项 2020年9月6日，公司召开五届董事会第三次审议通过了《关于全资子公司拟投资建设安防小微园二期的议案》和《关于全资子公司为安防小微园项目的购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保的议案》，并经2020年9月24日召开的2020年第五次临时股东大会审议通过。具体内容详见2020年9月7日公司在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司拟投资建设安防小微园二期的公告》（公告编号：2020-065）、《关于全资子公司为道明安防小微园项目的购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保的公告》（公告编号：2020-066）。 截止报告期末，公司签订商品房销售合同面积78,934m²，合同金额28,139万元，回款金额24,588万。截止报告期末，道明科创为购房客户固定资产购建贷款提供阶段性担保为11,500万元。截止9月30日项目销售情况如下表： 截止9月30日，项目开发情况如下表： （五）关于转让参股子公司南京迈得特光学有限公司部分股权的事项 公司通过现金交易方式，将所持有的南京迈得特光学有限公司11.11%股权 以2,000万元的价格转让给欧菲光集团股份有限公司、潍坊华控致新创业投资合伙企业（有限合伙）、南京江宁经开产业股权投资合伙企业（有限合伙）、南京动平衡锋联创业投资合伙企业（有限合伙）；同时，上述新股东合计以人民币3,000万元增资迈得特。本次交易完成后，公司持有迈得特20.14%股权。具体内容详见2020年9月26日公司在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于转让参股子公司南京迈得特光学有限公司部分股权的公告》（公告编号：2020-073） （六）关于公司铝塑膜扩产新增“年产3500万平方米锂离子电池封装用铝塑复合膜技改扩产项目”事项 公司于2019年使用自有资金对位于永康市象珠镇工业区3号迎宾大道1号公司清溪老厂房总用地面积30亩进行拆除，新建标准厂房来应对永康基地功能性薄膜扩产做准备，该厂房全拆重建项目已于2020年三季度完成建设工程竣工。 因消费电子、新能源汽车行业市场的快速发展，为树立公司在功能性薄膜领域的竞争地位，2015年公司非公开发行股票募集资金部分投资建设年产1,500万平方米锂电池软包装膜，并于2017年二季度已投产，现有生产线生产的锂离子电池封装用铝塑复合膜已在3C消费类电子领域形成规模销售，并逐步进入中高端知名电池厂商供应商体系；同时，公司坚持前后一体化发展，完成部分核心原材料的国产化，并拥有钝化液、复合胶的自主生产能力。 为应对旺盛的电子消费升级更新及满足新能源汽车、工业储能等动力电池客户的国产替代的需求，公司现有生产线产能已未能完全满足日益增长的市场需求，同时，原有设备的精度、稳定性及自动化程度不能满足高端铝塑膜制造的需要，以及受制于公司的产能制约，目前两条产线基本服务于数码类客户， 且数码规格不一样，很难大批量为单一客户连续性供货。而国内较大的电池生产厂家对于铝塑膜供货的稳定性和产能都有非常高的要求，故公司利用全拆重建的部分清溪老厂房建筑面积为45,628.14㎡通过提高厂房洁净等级并新增2条高精密涂布复合生产线，铝箔处理线、表面处理生产线、高洁净空气净化系统、数字精密分切机及配套在线厚度检测仪、在线瑕疵检测仪等主要设备新增年产3,500万平方米锂离子电池封装用铝塑复合膜的生产能力。项目建设完成后形成年产5,000万平方米锂离子电池封装用铝塑复合膜的生产能力。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。