万向钱潮：2020年第三季度报告

第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人管大源、总经理李平一、主管会计工作负责人管大源及会计机构负责人(会计主管人员)崔立国声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注：经中国证监会《关于核准万向钱潮股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，万向钱潮于2020年9月启动非公开发行股票的发行，非公开发行人民币普通股（A股）550,631,890股。非公开发行的新增股份于2020年9月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记，并于9月25日取得《股份登记申请受理确认书》、《证券持有人名册》。2020年10月15日，本次非公开发行新增股份在深圳证券交易所上市。报告期末，公司总股本为3,303,791,344.00股。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》相关规定，公司计算基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率过程中，报告期内公司因发行新股或债转股等原因导致总股本、归属于公司普通股股东的净资产增加的，公司在计算报告期内发行在外的普通股加权平均数及归属于公司普通股股东的加权平均净资产相关数据时，应从发生变动的次月起计算。公司2020年9月因非公开发行股票导致总股本及归属于公司普通股股东的净资产增加，故本报告期基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率的计算过程中未含本次非公开发行新增的股份。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 2020年7月20日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。经2020年8月10日中国证监会出具的《关于核准万向钱潮股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股（A股）550,631,890股，募集资金总额2,819,235,276.80元，扣除承销保荐费用后的募集资金净额已于2020年9月17日全部到位。2020年10月15日，本次非公开发行新增股份在深圳证券交易所上市。（相关内容已分别于2020年7月21日、8月14日、10月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露）。 万向钱潮股份有限公司2020年第三季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证监会《关于核准万向钱潮股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1720号）核准，万向钱潮于2020年9月启动非公开发行股票的发行，非公开发行人民币普通股（A股）550,631,890股，发行价格为5.12元/股，募集资金总额为2,819,235,276.80元，扣除承销保荐费用后的募集资金净额2,811,235,276.80元于2020年9月17日划入公司募集资金专户。截至本报告披露日，公司非公开发行募集资金已按照募集资金使用计划实施完毕，全部用于补充流动资金。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表