澳洋顺昌：2020年第三季度报告

公告编号：2020-088 证券简称：澳洋顺昌 江苏澳洋顺昌股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人CHEN KAI、主管会计工作负责人林文华及会计机构负责人(会计主管人员)张宗红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、报告期末，公司货币资金增加9,306.17万元，较年初增长35.81%，主要为报告期内收到货款及票据到期托收所致；2、报告期末，公司交易性金融资产为0万元，较年初减少1,500万元，主要为购买的相关产品赎回；3、报告期末，公司应收票据减少13,907.88万元，较年初下降49.79%，主要为报告期内较多的商业承兑汇票到期托收所致；4、报告期末，公司预付款项增加11,895.57万元，较年初增长158.29%，主要为报告期内锂电池项目扩产设备采购所致；5、报告期末，公司其他流动资产减少37,033.38万元，较年初下降63.98%，主要为2020年三季度转让子公司张家港昌盛农村小额贷款有限公司股权，其不再纳入合并报表所致；6、报告期末，公司债券投资增加14,169.47万元，较年初增长236.40%，主要为报告期内闲置资金购买结构性存款产品增加所致；7、报告期末，公司在建工程增加5,280.15万元，较年初增长40.32%，主要为报告期内锂电池项目建设所致；8、报告期末，公司应付账款增加14,675.87万元，较年初增长35.48%，主要为报告期内采购增加所致；9、报告期末，公司应交税费增加2,094.22万元，较年初增长114.79%，主要为购销业务增长按规定计算的税费增加所致；10、报告期末，公司其他应付款减少17,360.25万元，较年初下降74.26%，主要为本年度归还股东为公司提供的无息借款所致；11、报告期末，公司其他流动负债为0万元，而年初为2,928.56万元，主要为上年度有诉讼案件处于再审期间，公司出于谨慎性原则，将收到的款项计入其他流动负债，而本年度相关案件已完结；12、报告期末，公司长期借款减少17,751.46万元，较年初下降39.63%，主要为本年度归还部分项目融资所致；13、报告期末，公司资本公积增加7,309.46万元，较年初增长11295.94%，主要为本年度子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司增资，超出新增注册资本部分的增资款计入资本公积所致；14、2019年1-9月，公司利息收入减少1,223.07万元，较上年同期下降43.39%，主要为报告期内张家港昌盛农村小额贷款有限公司利息收入减少，且2020年三季度其股权已全部转让，不再纳入合并报表所致；15、2019年1-9月，公司投资收益为-1,099.31万元，而上年同期为334.46，主要为2020年三季度转让子公司张家港昌盛农村小额贷款有限公司股权所致；16、2019年1-9月，公司信用减值损失为冲回2,698.48万元，主要为相应款项收回所致；17、2019年1-9月，公司资产减值损失为损失2,103.39万元，主要为上半年LED芯片业务计提存货减值所致；18、2020年1-9月，公司营业利润增加5,149.64万元、利润总额增加5,241.24万元、归属于母公司所有者的净利润增加7,987.23万元，分别较上年同期增长34.14%、33.02%、83.28%%，主要为公司锂电池业务经营情况表现出色，产销及盈利保持快速增长，锂电池业务已成为公司最大利润贡献来源。另外，本年度公司已持有锂电池业务100%权益，而上年度公司于2019年2月收购江苏绿伟锂能有限公司剩余股权。同时，随着公司LED芯片业务的产品结构调整，本年度中高端芯片产品占比大幅提升，LED业务亏损情况逐季得到改善；19、2020年1-9月，公司所得税费用增加1,457.92万元，较上年同期增长67.94%，主要为报告期内利润总额增长所致；20、2020年1-9月，经营活动产生的现金流量净额减少27,860.09万元，较上年同期下降39.59%，主要为业务增长带来的采购占用增加及票据支付的影响所致；21、2020年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为净流出14,437.49万元，主要为锂电池项目投资建设，较上年同期减少流出91,908.91万元，主要原因为上年度公司收购江苏绿伟锂能有限公司剩余股权支付股权转让款较大所致； 22、2020年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额为净流出11,791.50万元，而上年同期为净流入37,791.68万元，主要为本期到期偿还银行借款较多。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司分别于2020年6月22日、2020年7月9日召开了第五届董事会第七次会议、2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏澳洋顺昌股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案，报告期内，公司员工持股计划已完成股票购买。本次员工持股计划的具体事项详见公司2020年6月23日在《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《第一期员工持股计划（草案）》等相关公告。 2、公司控股股东澳洋集团有限公司于2020年7月21日与绿伟有限公司签署了《股份转让协议》，将其所持有的公司49,070,000股股份协议转让给绿伟有限公司,本次权益变动涉及公司控股股东、实际控制人变更。2020年9月2日，上述协议转让事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。公司的控股股东由澳洋集团有限公司变更为绿伟有限公司，公司的实际控制人由沈学如变更为CHEN KAI。 3、公司持股5%以上股东澳洋集团有限公司于2020年9月14日与潘小兰签署了《股份转让协议》，将其所持有的公司49,065,760股股份协议转让给潘小兰。2020年9月23日，上述协议转让事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 江苏澳洋顺昌股份有限公司 董事长：CHEN KAI 二〇二〇年十月二十三日