海洋王：2020年第三季度报告

公告编号：2020-099 海洋王照明科技股份有限公司2020年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨志杰、主管会计工作负责人陈艳及会计机构负责人(会计主管人员)云佳楣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表事项 1、报告期内货币资金比期初减少18,687.81万元，下降32.58%，主要为本期结构性存款、股东现金分红；2、报告期内交易性金融资产比期初增长28,672.97万元，增长46.85%，主要是本期结构性存款增加；3、报告期内应收账款比期初增长17,913.07万元，增长44.14%，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，应收账款增加；4、报告期内应收款项融资比期初减少3,783.18万元，下降31.49%，主要是背书转让未到期的商业承兑汇票减少；5、报告期内预付款项比期初增长1,952.13万元，增长105.03%，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，预付款项增加；6、报告期内其他应收款比期初增加1,531.15万元，增长56.69%，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，其他应收款增加；7、报告期内存货比期初增加17,098.62万元，增长103.83%，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，存货增加；8、报告期内商誉比期初增加13,547.77万元，主要是收购明之辉产生；9、报告期内短期借款比期初增加10,000.00万元，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，短期借款增加；10、报告期内应付账款比期初增加12,240.38万元，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，应付账款增加；11、报告期内合同负债比期初增加2,114.89万元，其中843.76万元为执行新收入准则后预收账款调入，其余主要是预收客户款项增加；12、报告期内应付职工薪酬比期初减少5,805.41万元，下降39.65%，主要是报告期内支付了上年度计提的奖金；13、报告期内应交税费比期初增加3,648.98万元，增长82.62%，主要是明之辉并入公司合并资产负债表，应交税费增加；14、报告期内其他流动负债比期初减少3,274.96万元，下降85.62%，主要是背书转让未到期的商业承兑汇票减少。 （二）利润表事项 1、报告期内营业收入比上年同期增加14,196.72万元，增长16.00%；主要是报告期内公司深挖客户需求和明之辉三季度利润表并入公司合并利润表，营业收入增加；2、报告期内营业成本比去年同期增加10,720.63万元，增长38.56%，主要是明之辉三季度利润表并入公司合并利润表，营业成本增加；3、报告期内管理费用比上年同期减少1,288.34万元，下降15.32%，主要是报告期内持续深化自主经营；4、报告期内其他收益比上年同期增加641.14万元，增长30.99%，主要是报告期内政府补助增加；5、报告期内投资收益比上年同期增加1,014.43万元，增长56.82%，主要是购买结构性存款收益增加；6、报告期内公允价值变动损益比上年同期减少877.88万元，下降305.57%，主要是报告期内结构性存款本年到期收益增加，公允价值变动调整到投资收益。 （三）现金流量表事项 1、报告期内收到的税费返还比上年同期增加669.25万元，增长48.34%，主要是报告期内收到的软件退税收入增加；2、报告期内取得投资收益所收到的现金比上年同期增加1,014.43万元，增长56.82%，主要是报告期内结构性存款收益增加；3、报告期内收回投资收到的现金比上年同期增加51,000.00万元，同时投资支付的现金比上年同期增加68,383.00万元。主要是报告期内到期结构性存款增加同时购买结构性存款也增加；4、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比同期减少1,490.12万元，下降65.24%，主要是今年固定资产投入减少；5、报告期内吸收投资收到的现金比上年同期增加12,137.70万元,主要是报告期内发行股票；6、报告期内取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为-2,442.93万元，主要是明之辉期初现金并入合并现金流量表。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、员工持股计划 公司分别于2016年3月27日召开第三届董事会2016年第一次临时会议、2016年4月14日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，详见公司于2016年3月29日、2016年4月15日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司于2016年5月27日召开第一期员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于设立海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》等议案，详见公司于2016年5月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式累计购买公司股票3,894,300股，占公司总股本的比例为0.97%，成交均价为23.555元/股。截止2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已完成公司股票的购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自2016年9月12日。详见公司于2016年9月14日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据公司2016年度股东大会决议，公司于2017年6月20日实施了2016年年度权益分派方案：以总股本400,000,000股为基数，每10股现金分红0.55元（含税），分配现金股利22,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增5股。不送红股。公司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,947,150股，本次转增后合计持有公司股票5,841,450股。 公司于2018年3月5日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划存续期延期的议案》，并于2018年4月12日召开第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划进行延期，存续期在原定终止日的基础上延长36个月，至2021年4月13日止。在存续期内，一旦员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。公司于2018年6月12日召开第四届董事会2018年第二次临时会议，审议通过了《关于变更公司第一期员工持股计划资产管理合同的议案》。详见公司于2018年4月12日、2018年6月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据公司2017年度股东大会决议，公司于2018年6月26日实施了2017年年度权益分派方案：以总股本600,000,000股为基数，每10股现金分红1元（含税），分配现金股利60,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增2股。不送红股。公司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,168,290股，本次转增后合计持有公司股票7,009,740股。 截止本报告公告日，公司第一期员工持股计划尚未出售股份。 2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 2019年9月6日，公司召开第四届董事会2019年第四次临时会议、第四届监事会2019年第二次临时会议，审议通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于<海洋王照明科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，详见公司《第四届董事会2019年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2019-053）等文件。 2019年9月21日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对海洋王照明科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函【2019】第36号），根据深交所《关于对海洋王照明科技股份有限公司的重组问询函》的相关要求，公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析与核查。 2019年9月27日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于深圳证券交易所<关于对海洋王照明科技股份有限公司的重组问询函>的回复》等文件。 2019年10月9日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于<海洋王照明科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，详见公司《2019年第一次临时度股东大会决议公告》（公告编号：2019-063）等文件。 2019年10月17日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可申请受理单>的公告》（公 告编号：2019-065）。 2019年11月5日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2019-076）。 2019年11月16日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复报告》等文件。 2019年11月29日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2019-081）。 2019年12月2日，公司公告了《海洋王照明科技股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项未获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过暨公司股票复牌的公告》（公告编号：2019-082）。 2019年12月25日，公司收到中国证监会核发的《关于不予核准海洋王照明科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的决定》（证监许可〔2019〕2861号）。 2020年1月3日，公司召开第四届董事会2020年第一次临时会议，审议通过了《关于继续推进公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的议案》，详见《第四届董事会2020年第一次临时会议公告》（公告编号：2020-001）等文件。 2020年1月6日，公司召开第四届董事会2020年第二次临时会议、第四届监事会2020年第一次临时会议，审