牧原股份：2020年第三季度报告

证券简称：牧原股份优先股简称：牧原优01 公告编号：2020-150 牧原食品股份有限公司 2020年第三季度报告正文 2020年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人秦英林、主管会计工作负责人曹治年及会计机构负责人(会计主管人员)郭恭禹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √适用□不适用 单位：股 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 1、货币资金期末比期初增加105.76%，主要是本期销售收款增加及银行贷款增加所致。2、预付款项期末比期初增加305.41%，主要是公司生产经营规模扩大，预付原粮款增加所致。3、其他应收款期末比期初增加1717.95%，主要是原粮拍买保证金和备用金增加所致。4、存货期末比期初增加95.89%，主要是公司生产经营规模扩大，消耗性生物资产、原材料库存增加所致。5、其他流动资产期末比期初减少52.31%，主要是本期赎回短期理财产品所致。6、固定资产期末比期初增加114.48%，主要是公司生产经营规模扩大，在建工程完工转固增加所致。7、在建工程期末比期初增加63.83%，主要是本期生产经营规模扩大，建设量增加所致。8、生产性生物资产期末比期初增加58.71%，主要是本期扩充产能，种猪及后备猪增加所致。9、无形资产期末较期初增加64.10%，主要是本期规模扩大，土地使用权增加所致。10、长期待摊费用期末较期初增加67.91%，主要是本期规模扩大，支付土地租赁费增加所致。11、其他非流动资产期末比期初增加146.86%，，主要是本期预付工程款增加所致。12、短期借款期末比期初增加258.32%，主要是短期借款融资规模增加所致。13、应付票据期末比期初减少34.11%，主要是应付票据到期付款所致。14、应付账款期末比期初增加40.25%，主要是本期应付工程及材料款增加所致。15、预收款项期末比期初减少100.00%，主要是执行新收入准则后将预收款项科目调整至合同负债科目列示所致。16、合同负债期末比期初增加100.00%，主要是执行新收入准则后将预收款项科目调整至合同负债科目列示所致。17、应付职工薪酬期末比期初增加47.54%，主要是人员增加、薪酬水平提高所致。18、应交税费期末比期初增加57.22%，主要是个人所得税增加所致。19、其他应付款期末比期初增加31.45%，主要是保理业务及保证金增加所致。 20、一年内到期的非流动负债期末比期初增加82.19%，主要是一年内到期的长期借款增加所致。21、其他流动负债期末比期初增加225.15%，主要是本期发行超短期融资券所致。22、长期借款期末比期初增加645.81%，主要是本期长期借款融资规模增加所致。23、长期应付款期末比期初增加100.00%，主要是本期开展售后回租业务所致。24、递延收益期末比期初增加51.94%，主要是本期与资产相关的政府补助增加所致。 （二）利润表项目 1、营业收入本期比上年同期增加233.79%，主要是本期销售量和价格同比增加所致。2020年1-9月份，公司共销售生猪1,188.1万头，其中商品猪666.9万头，仔猪467.8万头，种猪53.4万头。2、营业成本本期比上年同期增加45.15%，主要是本期销售量增加所致。3、税金及附加本期比上年同期增加111.92%，主要是本期印花税增加所致。4、销售费用本期比上年同期增加124.25%，主要是本期人员薪酬增加所致。5、管理费用本期比上年同期增加278.74%，主要是确认限制性股票回购义务和职工薪酬增加所致。6、研发费用本期比上年同期增加265.47%，主要是公司加大研发投入，职工薪酬及物料消耗增加所致。7、其他收益本期比上年同期增加65.03%，主要是本期与日常经营活动相关的政府补助增加所致。8、投资收益本期比上年同期增加45.72%，主要是对河南龙大牧原肉食品有限公司的投资收益。9、营业外收入本期比上年同期增加172.72%，主要是本期收到的与非生产经营活动相关的政府补助增加所致。10、营业外支出本期比上年同期增加323.69%，主要是新冠疫情防控专项捐赠所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用股份回购的实施进展情况□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 （1）2016年度使用情况 截至2016年12月31日，本公司发行的募集资金已全部使用完毕，无结余。 （2）2017年度使用情况 2017年度本公司实际使用募集资金人民币250,331.99万元。其中用于生猪产能扩张项目113,609.35万元,偿还银行贷款50,000万元,补充流动资金86,722.65万元。 截至2017年12月31日，本公司募集资金尚未使用的金额为301,868.85万元，其中，募集资金为300,940.13万元，专户存储累计利息扣除手续费为928.72万元。 （3）2018年度使用情况 2018年度公司实际使用募集资金人民币205,900.39万元。其中用于生猪产能扩张项目191,186.71万元,补充流动资金14,713.67万元。 截至2018年12月31日，本公司募集资金尚未使用的金额为101,063.26万元，其中募集资金为95,931.63万元，专户存储累计利息扣除手续费为5,131.63万元。 （4）2019年度使用情况 2019年度公司实际使用募集资金人民币414,082.49万元。其中用于生猪产能扩张项目266,339.29万元,偿还银行贷款147,743.20万元。 截至2019年12月31日，本公司募集资金尚未使用的金额为202,944.90万元，其中募集资金为199,610.26万元，专户存储累计利息扣除手续费为3,334.64万元。 （5）2020年1-9月使用情况 本报告期内，公司实际使用募集资金人民币129,630.12万元。其中用于生猪产能扩张项目129,366.09万元,补充流动资金264.03万元。 截至2020年09月30日，本公司募集资金尚未使用的金额为75,132.12万元，其中募集资金为73,082.98万元，专户存储累计利息扣除手续费为2,049.14万元。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 牧原食品股份有限公司董事长：2020年10月19日