英联股份：2021年第一季度报告

公告编号：2021-042 证券简称：英联股份债券简称：英联转债 广东英联包装股份有限公司 2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人翁伟武、主管会计工作负责人黄咏松及会计机构负责人(会计主管人员)陈莉纯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）股权激励解除限售事项 2021年2月5日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为关于《2017年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）授予限制性股票的第三个解除限售期解除限售条件已成就。本次符合解除限售的激励对象共63名，可解除限售的限制性股票共计69.648万股，占公司当时总股本（截至2021年2月5日在中国结算深圳分公司查询的股本为198,932,874股）的0.35%。具体内容详见公司2021年2月9日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 上述本次符合第三期解除限售的激励对象63名，可解除限售的限制性股票共计69.648万股已于2021年2月26日上市流通。 （二）可转换公司债券 1、转股情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1318号”文核准，公司于2019年10月21日公开发行214万张可转换公司债券（债券简称“英联转债”，债券代码：128079），每张面值100元，发行总额21,400万元，并于2019年11月21日在深圳证券交易所挂牌上市。“英联转债”转股期为2020年4月27日至2025年10月21日。 2021年第一季度，共有5,369张“英联转债”完成转股（票面金额共计536,900元人民币），合计转成41,026股“英联股份”股票。截至2021年第一季度末，“英联转债”剩余1,523,277张，票面总金额为152,327,700元人民币。 具体内容详见公司于2021年4月2日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告》。 2、可转债转股价格调整 公司于2021年3月30日实施2020年度权益分派方案，以股权登记日当日（即2021年3月29日）的公司总股本198,971,177股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.499710元（含税），共派发现金红利29,839,920.00元（含税）；不送红股；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增6股，共计转增119,382,706股。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《广东英联包装股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，英联转债的转股价格调整如下：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）=（13.41-0.149971+0）/（1+0.6+0）=8.29（元/股） “英联转债”的转股价格由原来的13.41元/股调整为8.29元/股，调整后的转股价格于2021年3月30日生效。 （三）2020年年度权益分派 经公司2020年年度股东大会审议通过《关于2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》：本公司2020年年度权益分派方案为：以公司现有总股本198,971,177股为基数，向全体股东每10股派1.499710元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股；不送红股。 上述权益分派事项已于2021年3月30日实施完成。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、公开发行可转债募集资金投项目进展情况 （1）收购满贯包装76.60%的股权项目已完工； （2）智能生产基地建设-土建工程项目尚在建设中，截止2021年一季度末，该项目累计投入20,494.07万元，投资进度完成率为93.52%。 （3）截止2021年3月31日，公开发行可转债募集资金使用情况如下： 单位：万元 截止2021年3月31日，公司发行可转换公司债券募集资金账户合计减少的金额为20,281.88万元，具体情况如下：（1）募集资金置换公司于2019年11月13日前预先投入“收购满贯包装76.60%的股权”募投项目的自筹资金11,131.34万元；（2）募集资金置换公司于2019年11月13日前预先投入“智能生产基地建设”募投项目的自筹资金5,047.01万元；（3）累计直接投入“智能生产基地建设”募投项目的金额为4,103.53万元。 截止2021年3月31日，募集资金账户累计利息收入扣除手续费支出的累计净收益额12.31万元。截止2021年3月31日，存放于募集资金专户的余额为人民币5.77万元。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表