云南能投：2021年第一季度报告

证券代码：002053 证券简称：云南能投 云南能源投资股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周满富、主管会计工作负责人邓平及会计机构负责人(会计主管人员)张勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.营业收入情况：报告期实现营业收入54,573.00万元，较上年同期增加1,617.81万元，增长3.06%。主要原因是天然气公司支线管网陆续建成投产后，管道气售气量较上年同期增长123.51%，营业收入较上年同期增加4,793.01万元，增长65.29%。 2.利润情况：报告期实现利润总额11,758.29万元，较上年同期减少3,359.54万元，减少22.22%；实现归属于上市公司股东的净利润为9,345.52万元，较上年同期减少2,620.21万元，减少21.90%。主要原因是盐业市场竞争日趋激烈，盐硝产品销售量增加的同时销售均价有所下降，相关成本费用也有所增长；同时由于风力资源波动，报告期四家风电公司风电场风机平均风速约为8.87m/s，上年同期平均风速约为9.30m/s，影响报告期四家风电公司售电量较上年同期减少11.77%。 3.主要会计科目重大变化情况（主要会计报表项目、财务指标发生变动30%以上）： 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司以前年度拟征用公司生产基地昆明盐矿周边安宁片区约900亩土地（《云南盐化股份有限公司收购资产公告》（公告编号：2007-003）详见2007年3月3日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网），由于当地建设规划变化等原因，截至报告期末尚未完成土地的征用，截至报告期末该项预付土地款余额5,218.92万元。公司将继续与当地政府沟通，推进解决相关事宜。 2、经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公司与参股公司天勐公司及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归 还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。 公司持续开展上述委托贷款催收工作，天勐公司确认上述委托贷款债权事项属实，但由于天勐公司在老挝投资的制盐生产装置因市场竞争激烈等原因长期处于停产状态，资金状况日趋恶劣，截至目前天勐公司仍无力偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向其提供的借款。鉴于天勐公司的实际情况和现实的经营困境，公司积极与天勐公司其他股东等相关方就天勐公司开展债转股、资产重整、股权转让或清算等方案开展沟通，均未能达成一致。为维护公司的合法权益，公司将继续采取一切措施积极追偿。报告期内公司按深交所有关规定持续披露上述委托贷款逾期的进展公告。 3、公司董事会于2021年3月18日收到公司董事长谢一华先生、董事、总经理周立新先生、董事舒艺欣女士的书面辞职报告： 根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的统一安排，因另有工作需要，谢一华先生请辞公司第六届董事会董事暨董事长以及董事会战略与发展委员会主任委员、提名委员会委员职务。谢一华先生辞去上述职务后，不在公司担任任何职务。 因工作变动原因，周立新先生请辞公司第六届董事会董事、总经理职务以及董事会战略与发展委员会委员职务。周立新先生辞去上述职务后，不在公司担任任何职务。 因工作变动原因，舒艺欣女士请辞公司第六届董事会董事以及董事会薪酬与考核委员会委员职务。舒艺欣女士辞去上述职务后，不在公司担任任何职务。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，谢一华先生、周立新先生、舒艺欣女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司生产经营的正常进行及相关工作的正常开展，其辞职报告自送达董事会之日起生效。 为保证董事会正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司董事会于2021年3月19日召开2021年第一次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》。经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名李庆华女士为公司第六届董事会非独立董事候选人；经公司董事会三分之二以上董事提名、董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名周满富先生、杨建军先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。 2021年3月19日，公司董事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于推举公司董事、财务总监邓平代为履行董事长职责的议案》。鉴于谢一华先生已辞去公司董事长职务，根据《公司章程》规定及工作需要，同意由公司董事、财务总监邓平女士暂代履行公司董事长、法定代表人职责，期限自本次董事会决议通过之日起至选举产生新任董事长之日止。 为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，2021年3月19日，公司董事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于提请聘任杨建军先生为公司总经理的议案》，同意聘任杨建军先生为公司总经理，任期自本次董事会通过之日起至公司第六届董事会届满时止。 《关于公司董事长、董事、总经理辞职暨补选董事及聘任总经理的公告》（公告编号：2021-010）详见2021年3月20日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2021年4月7日，公司2021年第二次临时股东大会选举李庆华女士、周满富先生、杨建军先生为公司第六届董事会非独立董事，任期自本次股东大会决议通过之日起至公司第六届董事会届满时止。《公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-024）详见2021年4月8日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2021年4月7日，公司董事会2021年第二次临时会议选举周满富先生为公司第六届董事会董事长，任期自本次董事会决议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。《关于选举公司董事长的公告》（公告编号：2021-026）详见2021年4月8日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 4、公司监事会于2021年4月9日收到公司监事会主席何娟娟女士、监事杨继红女士的书面辞职报告： 根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的统一安排，因另有工作需要，何娟娟女士请辞所担任的公司第六届监事会监事暨监事会主席职务。辞职后，何娟娟女士不在公司担任任何职务。 杨继红女士因个人原因请辞所担任的公司第六届监事会监事职务。辞职后，杨继红女士不在公司担任任何职务。 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，何娟娟女士、杨继红女士的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，不会影响公司监事会正常运作，何娟娟女士、杨继红女士的辞职自辞职报告送达监事会时生效。 公司监事会于2021年4月12日召开2021年第一次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》。为保障公司监事会的正常运行，根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司监事会同意向公司股东大会提名王青燕女士为公司第六届监事会股东监事候选人；经公司监事会三分之二以上监事提名，公司监事会同意向公司股东大会提名文春燕女士为公司第六届监事会股东监事候选人。任期自公司股东大会决议通过之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。《关于监事会主席、监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2021-031）详见2021年4月12日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2021年4月28日，公司2021年第三次临时股东大会选举王青燕女士、文春燕女士为公司第六届监事会股东监事，任期自本次股东大会决议通过之日起至公司第六届监事会届满时止。《公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）详见2021年4月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2021年4月28日，公司监事会2021年第二次临时会议选举王青燕女士为公司第六届监事会主席，任期自本次监事会决议通过之日起至第六届监事会任期届满之日止。《关于选举监事会主席的公告》（公告编号：2021-044）详见2021年4月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用业绩预告情况:同向下降业绩预告填写数据类型：区间数 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 单位：万元 √适用□不适用 单位：万元 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活