新 希 望：2021年第一季度报告

证券简称：新希望 公告编号：2021-68 新希望六和股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘畅、主管会计工作负责人陈兴垚及会计机构负责人(会计主管人员)陈静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、本期货币资金与上期期末比较增加287,562.20万元，增幅32.68%，主要系公司储备货币资金增加；2、本期交易性金融资产与上期期末比较增加1,148.31万元，增幅522.73%，主要系公司衍生品投资公允价值变动所致；3、本期应收票据与上期期末比较增加2,119.41万元，增幅84.38%，主要系公司票据结算方式增加；4、本期应收账款与上期期末比较增加48,231.24万元，增幅55.74%，主要系公司在饲料销售上，采取给予客户一定的赊销额度，在年底收回欠款的销售政策，导致应收账款比年初数增长；5、本期预付款项与上期期末比较增加178,298.69万元，增幅56.66%，主要系公司预付饲料原料款增加所致；6、本期应收利息与上期期末比较减少1,460.84万元，降幅50.65%，主要系公司存款计提应收利息减少所致；7、本期其他流动资产与上期期末比较增加4,059.29万元，增幅40.18%，主要系公司预交税费增加所致；8、本期投资性房地产与上期期末比较增加20,594.2万元，增幅56,477.38%，主要系公司将部分厂房改变用途用于出租，影响投资性房地产增加；9、本期使用权资产与上期期末比较增加579,851.43万元，增幅100%，主要系公司按租赁准则，确认使用权资产所致；10、本期长期待摊费用与上期期末比较减少52,404.19万元，降幅49.56%，主要系公司按租赁准则将部分长期待摊费用转至使用权资产科目所致；11、本期短期借款与上期期末比较增加718,283.4万元，增幅69.07%，主要系公司本期取得银行短期借款增加所致；12、本期其他流动负债与上期期末比较减少104,028.74万元，降幅100%，主要系公司本期归还短期融资券所致；13、本期长期借款与上期期末比较增加772,095.87万元，增幅33.71%，主要系公司调整债务结构，长期借款增加所致；14、本期应付债券与上期期末比较增加200,110.92万元，增幅71.25%，主要系公司本期发行中期票据影响应付债券增加；15、本期租赁负债与上期期末比较增加471,983.97万元，增幅100%，主要系公司按租赁准则，确认租赁负债所致；16、本期库存股与上期期末比较增加83,442.37万元，增幅224.93%，主要系公司本期回购库存股增加；17、本期营业收入与同期比较增加867,022.05万元，增幅42.15%，主要原因：一是公司生猪出栏量稳步提升，猪产业营业收入同比大幅上涨；二是公司饲料产业不断加强产品研发、市场开发与服务，持续提升饲料产业的产品力、采购力、制造力、服务力，实现营业收入较大幅度增长；18、本期营业成本与同期比较增加920,378.85万元，增幅52.48%，主要系公司本期营业收入增加，相应成本增加所致；19、本期研发费用与同期比较增加3,044.83万元，增幅64.20%，主要系公司加大研发投入所致；20、本期财务费用与同期比较增加16,328.47万元，增幅82.47%，主要原因：一是系公司债务融资规模增加，导致利息支出增加，二是执行新租赁准则后租赁负债未确认融资费用摊销增加所致；21、本期其他收益与同期比较增加2,748.67万元，增幅83.32%，主要系公司本期收到政府补助增加所致；22、本期公允价值变动收益与同期比较增加1,287.73万元，增幅262.18%，主要系公司投资金融产品公允价值变动所致；23、本期信用减值损失与同期比较增加1,959.99万元，增幅62.50%，主要系公司应收账款计提信用减值损失增加所致；24、本期资产减值损失与同期比较增加1,690.73万元，增幅244.73%，主要系公司本期存货跌价损失增加所致；25、本期资产处置收益与同期比较增加5,054.58万元，增幅103.95%，主要系公司生产性生物资产处置收益影响所致；26、本期营业外收入与同期比较增加799.68万元，增幅55.37%，主要系公司本期保险赔款收入增加所致；27、本期营业外支出与同期比较增加54,224.04万元，增幅968.74%，主要系公司生物资产非常损失增加所致； 28、本期所得税费用与同期比较增加4,564.25万元，增幅60.56%，主要系公司本期饲料产业利润增加，影响所得税费用增加所致； 29、本期净利润与同期比较减少153,042.05万元，降幅76.22%，主要系生猪销售价格较去年同期有所下降，叠加饲料原料价格上涨及疫情影响等因素，生猪养殖成本上升，导致猪产业盈利下降使公司净利润减少； 30、本期经营活动产生的现金流量净额与同期比较减少358,397.98万元，降幅2,274.53%，主要原因：一是公司饲料产业为应对原料价格上涨，加大原料采购储备；二是公司猪产业规模扩大，消耗性生物资产占用资金增加所致； 31、本期投资活动产生的现金流量净额与同期比较减少169,308.61万元，降幅32.39%，主要系公司猪产业固定资产投入增加所致； 32、本期筹资活动产生的现金流量净额与同期比较增加355,436.99万元，增幅36.74%，主要系公司取得借款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议和2021年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于<2021年度限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案>》、《关于<2021年核心骨干员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，公司对本次限制性股票激励计划和员工持股计划的激励对象名单在公司内部进行了公示，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事发表了相关独立意见，律师等中介机构也出具了报告。 根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司第八届董事会第三十四次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年度限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司首次授予156名激励对象2,934万股限制性股票，首次授予价格为每股14.63元，首次授予日为2021年3月30日。 2、公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股的方案》，公司拟使用自有资金及符合监管政策法规要求的其他资金回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不少于人民币20,000万元（含），不超过人民币40,000万元（含），回购股份的价格为不超过人民币34.40元/股（含），并于2021年2月3日实施了首次股份回购。 √适用□不适用 截至2021年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份10,017,501股，占公司截至2021年3月31日总股本4,506,448,842股的0.2223%，最高成交价为24.15元/股，最低成交价为20.81元/股，成交总金额为229,959,017.80元（不含交易费用）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 一、风险分析 商品期货套期保值操作可以有效管理原材料的采购价格风险，特别是减少原料大幅下跌时，较高的库存带来的跌价损失对公司的影响，但同时也会存在一定风险： 1、价格异常波动风险：理论上，各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格将会回归一致，极个别的非理性市场情况下，可能出现期货和现货价格在交割期仍然不能回归，因此出现系统性风险事件，从而对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。 2、资金风险：期货交易按照公司下达的操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。 3、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。 为防范汇率及利率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，公司需要开展保值型汇率和利率的资金交易业务，以减少外汇与利率风险敞口，但同时在存在一定风险： 1、市场风险。保值型资金交易业务的合约汇率/利率与到期日实际汇率/利率的差异将产生投资损益；在保值型资金交易业务的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于投资损益。 2、流动性风险。保值型外汇资金交易业务以公司外汇收支预算为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求；保值型利率资金交易业务均将按照利率差额的净额来进行交割。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1902号）文件核准，公司公开发行400,000万元可转换公司债券，每张面值100元，发行数量4,000万张，期限6年，募集资金总额人民币400,000.00万元，扣除发行费用人民币1,717.10万元，实际募集资金净额398,282.90万元。截止2021年3月31日，公司对募集资金项目累计投入为233,405.92万元，其中：2020年度使用募集资金224,378.21万元；2021年1-3月使用募集资金9,027.71万元。 截止2021年3月31日，募集资金余额为166,594.08万元，其中166,390.00万元用于临时补充流动资金，其余存放于募集资金专户。 2、2020年非公开发行股票募集资金情况 根据中国证监会《关于核准新希望六和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1961号）核准，公司向南方希望实业有限公司、新希望集团有限公司两位特定股东非公开发行人民币普通股177,147,918股，每股发行价人民币22.58元，募集资金总额人民币400,000.00万元，其中生猪养殖项目合计投入320,000.00万元，补充流动资金合计80,000.00万元，扣除各项发行费用524.95万元后，实际募集资金净额人民币399,475.05万元。截止2021年3月31日，公司已使用募集资金用于补充流动资金80,000.00万元，对募集资金项目累