紫光国微：2021年第一季度报告

证券简称：紫光国微 证券代码：002049 紫光国芯微电子股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人马道杰、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员)张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 1、报告期末，应收账款余额为2,119,300,004.63元，较年初增加27.26%，主要系集成电路业务销售规模快速增长所致。2、报告期末，预付款项余额为275,328,030.71元，较年初增加53.83%，主要系公司集成电路业务增长备货需求加大，同时晶圆厂产能紧张预付款比例增加所致。3、报告期末，应付票据余额为137,400,039.10元，较年初减少57.22%，主要系公司兑付到期票据以及上游供应商产能紧张减少票据结算规模所致。4、报告期末，应付账款余额为913,760,374.24元，较年初增加32.27%，主要系公司集成电路业务增长采购未付款增加所致。5、报告期末，合同负债余额为265,380,401.91元，较年初增加75.41%，主要系集成电路业务预收委托研发服务费增加所致。6、报告期末，应付职工薪酬余额为169,197,331.24元，较年初减少44.43%，主要系支付上年度奖金所致。7、报告期末，应交税费余额为58,075,960.81元，较年初增加69.41%，主要系集成电路业务销售规模增长计提的应交企业所得税增加所致。8、报告期末，其他流动负债余额为96,593,454.12元，较年初增加41.81%，主要系未开票收入形成待转销增值税增加所致。9、报告期内，营业收入为952,387,181.16元，较上年同期增加47.44%，主要系集成电路业务销售规模增长销量增加所致。10、报告期内，营业成本为438,142,071.92元，较上年同期增加62.24%，主要系集成电路业务销售规模增长销量增加所致。11、报告期内，管理费用为41,194,896.88元，较上年同期增加40.20%，主要系人工费用增加所致。12、报告期内，所得税费用为34,956,461.02元，较上年同期增加75.83%，主要系集成电路业务销售规模增长利润增加致当期所得税增长所致。13、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-86,667,140.08元，较上年同期增加69.16%，主要系集成电路业务销售规模增长销售回款增加所致。14、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-135,875,719.93元，较上年同期减少225.71%，同比变动较大的原因主要系上期收回西安紫光国芯借款2.65亿元所致。 15、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为55,690,814.04元，较上年同期减少63.55%，主要系本期净借入资金减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、公开发行可转换公司债券事项 经公司第七届董事会第六次会议、第七届董事会第九次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过，公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币15亿元。2021年2月5日，公司向中国证监会提交了《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》申请材料，2021年2月10日，中国证监会出具《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210332）；2021年2月25日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并于2021年3月16日完成反馈意见的回复；2021年4月8日，公司完成《关于请做好紫光国微发审委会议准备工作的函》的回复；2021年4月19日，该申请已获得中国证监会发审委审核通过。截至本报告披露日，该事项正在有序推进中。 2、控股股东质押部分公司股权 2020年11月12日，公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“紫光春华”）将其所持有本公司部分的股份进行了质押，为紫光集团在北京银行股份有限公司清华园支行获得的100亿元授信提供担保。本次质押股份97,917,500股，占其所持本公司股份的49.81%，占本公司总股本的16.14%。紫光春华本次质押的股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，也不存在平仓风险，其质押行为不会导致公司实际控制权变更，对公司的财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。除上述质押外，公司控股股东及其一致行动人不存在其他质押本公司股份的情形。 3、参股子公司紫光同创挂牌增资事项 2021年2月，为优化资本结构，补充流动资金，增强综合竞争实力，公司参股子公司紫光同创通过上海联合产权交易所挂牌，拟募集资金对应持股比例为19.27%。截至本报告披露日，上述挂牌事项正在进行中。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 业绩预告情况:同向上升业绩预告填写数据类型：区间数 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 紫光国芯微电子股份有限公司董事长：马道杰2021年4月30日