ST山水：2021年第一季度报告

公司简称：ST山水 山西广和山水文化传播股份有限公司2021年第一季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人黄绍嘉、主管会计工作负责人黄海平及会计机构负责人（会计主管人员）徐攀保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 2020年8月11日，经董事会审议通过，公司拟非公开发行不超过60,075,093股（含本数）股票，认购对象为深圳市科新实业控股有限公司（以下简称“科新控股”，其持有公司控股股东前海派德高盛99%的合伙份额），非公开发行价格为7.99元/股，募集资金总额不超过48,000.00万元（含48,000.00万元），扣除相关发行费用后，将全部用于补充流动资金及偿还公司有息负债。该事项已经公司于2020年9月24日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过（详见公司披露的相关临时公告）。非公开发行完成后，科新控股将直接和间接控制上市公司87,239,740股股份，占上市公司发行完成后总股本的33.23%。 2021年4月26日，公司非公开发行股票申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过，目前尚未收到中国证监会的书面核准文件。本次非公开发行股票事项若成功实施，公司的资产总额与净资产总额将同时增加，公司的资金实力将得到提升，公司的资产负债率将进一步降低，资产负债结构更趋稳健，整体实力和抗风险能力得到显著增强。募集资金偿还公司有息负债和补充流动资金后，利息支出将大幅降低，盈利能力将得到进一步增强。募集资金的到位可使公司筹资现金流入大幅增加，有助于改善公司现金流状况。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用