特发信息：2021年第一季度报告

公告编号：2021-44 证券简称：特发信息 深圳市特发信息股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司法定代表人蒋勤俭先生、主管会计工作负责人李增民先生及会计机构负责人(会计主管人员)肖坚锋先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司2018年公开发行的可转债“特发转债”（债券代码：127008）2018年12月25日上市。鉴于公司A股股票自2021年1月4日至2021年1月22日的连续十五个交易日收盘价格不低于“特发转债”当期转股价格5.54元/股的130%，已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。经公司董事会第七届第四十次会议和监事会第七届第十六次会议审议，同意公司提前赎回“特发转债”。2021年3月5日，公司全额赎回截至赎回登记日收市后登记在册的“特发转债”。公司发行的“特发转债”自2021年3月15日起在深圳证券交易所摘牌。 公司2020年公开发行的可转债“特发转2”（债券代码：127021）2020年9月4日上市，2021年2月18日起进入转股期，初始转股价为12.33元/股。 报告期，智慧城市创展基地建设项目正在办理竣工中，已与重大客户签署了意向协议，具备客户第一批设备上架的条件。 根据中国证监会出具的《关于同意深圳市特发信息股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2020】2063号），公司在本次债券项下首期发行公司债券，债券简称为“21特信01”，代码为“149427”。2021年4月8日，“深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（发行规模1亿元）开始在深交所挂牌交易。 越南投资项目已达到正式投产的条件。 2021年，公司对特发东智的管理进行了全方位优化，派驻了特发信息管理团队力量，对销售、生产、采购、商务进行了持续升级，并制定创新转型与发展规划，未来除继续专注主营的宽带通信终端产品业务外，紧抓“新基建”契机，开拓新市场，扩展智慧城市智能系统等业务，努力实现经营扭亏。 公司通过公开挂牌转让特发泰科20.4%股权，为其引入战略投资者北京红山信息科技研究院有限公司，公司从控股股东退居第二大股东，在公司聚焦主业的同时，使特发泰科获得在技术、产品和市场方面的新资源，共同拓展发展空间。报告期内，特发泰科已完成工商登记变更。 公司控股子公司深圳市特发信息数据科技有限公司拟在西安投资建设数据中心项目，总投资额为14,000万元。数据科技计划与西安千喜云数据科技有限公司共同注资设立合资公司，承担该项目的建设和运营。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用（一）2018年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况1、募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1627号）核准，公司于2018年11月于深圳证券交易所向登记在册的原股东和社会公众公开发行可转债（债券简称“特发转债”，债券代码“127008”）4,194,000张，每张面值为100元，募集资金总额为人民币419,400,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,250,800.00元，余额为人民币418,149,200.00元，另外扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用等（不含税）人民币2,605,603.78元，实际募集资金净额为人民币415,543,596.22元。 截至2021年3月31日，公司累计投入募集资金总额245,302,221.26元，其中以前年度241,355,280.26元，本年度使用3,946,941.00元；募集资金专户余额为人民币177,060,363.91元。（其中募集资金170,241,374.96元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额6,818,988.95元）。 2、募投项目进展情况 截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投资情况如下： 1、募集资金使用情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1078号）核准，特发信息向社会公开发行了可转换公司债券（债券简称“特发转2”，债券代码“127021”）5,500,000张，每张面值为人民币100元，共计募集资金550,000,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,450,000.00元，余额为人民币548,550,000.00元，另扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用（不含税）人民币3,570,754.72元后，募集资金净额为人民币544,979,245.28元。 截至2021年03月31日，本公司累计使用募集资金人民352,353,821.23元，其中以前年度286,371,224.48元，本报告期使用65,982,596.75元，募集资金专户余额为人民币195,262,153.20元。（其中募集资金192,625,424.05元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额2,636,729.15元）。 2、募投项目进展情况 截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投 资情况如下： 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 深圳市特发信息股份有限公司二○二一年四月二十九日