北化股份：2021年第一季度报告

2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邓维平、主管会计工作负责人商红及会计机构负责人(会计主管人员)杜永强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、应收账款比年初增加15,420万元，增幅为60.86%，主要原因系公司销售货款增加所致。2、应交税费比年初减少571万元，减幅为32.98%，主要原因系应交企业所得税减少所致。3、其他流动负债比年初减少5,970万元，减幅为47.70%，主要原因系未终止确认的商业汇票减少所致。4、营业收入同比增加17,141万元，增幅为47.95%；营业成本同比增加15,784万元，增幅为62.04%，主要原因系上年同期受疫情影响营业收入和营业成本减少所致。5、销售费用同比增加452万元，增幅为35.34%，主要原因系报告期内销售规模增加导致销售费用增加所致。6、管理费用同比减少3,288万元，减幅为44.46%，主要原因系上年同期受疫情影响停工损失等费用增加所致。7、财务费用同比增加113万元，增幅为53.82%，主要原因系报告期内执行新租赁准则，融资费用增加所致。8、其他收益同比减少497万元，减幅为60.86%，主要原因系报告期内政府补助减少所致。9、投资收益同比减少138万元，减幅为51.20%，主要原因系报告期内理财收益减少所致。10、信用减值损失同比增加535万元，主要原因系应收账款坏账损失增加所致。11、资产减值损失同比增加117万元，主要原因系存货跌价损失增加所致。12、经营活动产生的现金流量净额同比减少17,694万元，主要原因系报告期内新产生的销售未到合同结算期所致。13、投资活动产生的现金流量净额同比减少3,291万元，主要原因系理财产品投资变动所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2020年12月30日，本公司与傅兵签订了《产权交易合同》。协议约定：甲方将所持有的泸庆公司97.1%的股权及280万元债权以人民币390万元转让给乙方。产权转让总价款应在本合同生效之日起两日内汇入重庆联交所结算中心帐户。截止2020年12月31日，傅兵已向重庆联交所支付江西泸庆硝化棉有限公司97.1%股权（110万元人民币）及公司享有的江西泸庆硝化棉有限公司债权（280万元人民币）共计390万 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 元转让款，重庆联交所出具《重庆联合产权交易所产权交易凭证》。公司合并报表范围发生变更，江西泸庆硝化棉有限公司不再纳入公司合并报表范围。详细信息参见下表列示的公告1。 2、公司于2020年12月9日披露了《关于持股5％以上股东减持股份计划的预披露公告》，持股5％以上股东中国国有企业结构调整基金股份有限公司（简称“国调基金”）计划在减持计划披露之日起15个交易日后的6个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过10,980,000股（占本公司总股本比例2%）。2021年1月8日，公司收到国调基金出具的《股份减持计划实施进展告知函》，2021年1月6日-2021年1月7日期间，国调基金通过大宗交易累计减持公司股份550万股，占公司总股本1.0018%。详细信息参见下表列示的公告2。 3、2021年1月19日，公司收到国调基金出具的《关于持股5%以上股东减持股份至5%以下的告知函》。2021年1月14日，国调基金通过大宗交易减持公司股份330万股，占公司总股本0.6010%。截止2021年1月14日，国调基金累计通过大宗交易减持公司股份880万股，占公司总股1.6028%。详细信息参见下表列示的公告3-4。 4、2021年1月27日，公司收到国调基金出具的《股份减持计划完成告知函》。2021年1月26日，国调基金通过大宗交易减持公司股份218万股，占公司总股本0.3971%。截止2021年1月26日，国调基金累计通过大宗交易减持公司股份1,098万股，占公司总股1.9999%。详细信息参见下表列示的公告5。 5、2021年3月16日，公司收到中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）出具的《股份减持告知函》，2021年3月16日，中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股，占公司总股本1.9999%。详细信息参见下表列示的公告6。 6、2018年12月7日，财政部发布了关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》的通知（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行，其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。详细信息参见下表列示的公告7。 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、公司IPO募集资金情况 公司IPO募集资金已于2013年使用完毕，相关情况参见《董事会关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》。 2、第一次非公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。本次非公开发行股票募集资金总额 为 人 民 币554,648,000.00元 ， 扣 除 发 行 费 用34,368,892.00元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币520,279,108.00元。 截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。 截止2021年3月31日，第一次非公开发行募集资金累计使用48,578.69万元，尚未使用的闲置募集资 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 金其中3,800.00万元用于现金管理，252.53万元存放于募集资金专户。 （1）使用募集资金收购襄阳五二五泵业有限公司65.65%股权 该项目已于2013年8月1日完成收购，累计使用募集资金30,226.03万元。 （2）襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程 该项目已建设完成，于2015年3月31日已达到预定可使用状态，截止2021年3月31日，累计使用募集资金18,352.66万元。 3、第二次非公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，本公司于2017年12月29日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）36,210,025股，发行价格为11.57元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币418,949,989.25元，扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后，实际募集资金净额人民币404,949,989.25元。 截至2017年12月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001号《验资报告》。 截止2021年3月31日，第二次非公开发行募集资金累计使用5,121.76万元，尚未使用的闲置募集资金其中36,400.00万元用于现金管理，3,928.47万元存放于募集资金专户。 （1）防毒面具生产线技术改造项目 防毒面具生产线技术改造项目，随着国家政策收紧，相关排放标准提高，本着审慎投资、维护股东权益的原则，公司对项目的技术方案、市场需求、项目“三同时”等内容进行了进一步的深度分析，延长了项目技术方案的论证时间，通过对技术方案的进一步细化，提升了自动化、信息化水平，保证了该项目生产技术的领先性，同时对项目总体布局和设备产线布局做了优化调整，解决了生产线存在的瓶颈环节，并根据市场未来的需求情况，增加相关建设内容。截止2021年3月31日，已完成1座新建建筑物的主体工程，3座新建建筑物的施工图设计及规划手续报批；2条生产线的招标及合同签订工作，3条生产线的技术方案论证。截止2021年3月31日，累计使用募集资金3,621.76万元。 （2）3万吨活性炭改扩建项目 该项目尚未正式开始实施,募集资金到位后,项目资源地实施环境发生了一些不利于募投项目实施的变化，一是因当地政府安全环保标准的提高，加之适合生产活性炭的原煤价格上涨,导致产品成本上升，未来的市场竞争力及盈利能力受到影响；二是合资公司原有2万吨/年活性炭项目，因环保提标改造，延缓了项目实施决策。截止2021年3月31日，累计使用募集资金0万元。 （3）支付中介机构费用 重大资产重组中介机构费用已支付完毕，累计使用募集资金1,500万元。 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 □适用√不适用 □适用√不适用 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 北方化学工业股份有限公司2021年第一季度报告正文 北方化学工业股份有限公司 法定代表人：邓维平二〇二一年四月二十九日