哈尔斯：2021年第一季度报告

浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2021年第一季度报告正文 2021年04月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吕强、主管会计工作负责人吴汝来及会计机构负责人(会计主管人员)陈芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2021年第一季度报告正文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 1、应收款项融资较期初增加1,150.30%,主要系账期内应收账款增加；2、预付款项较期初增加47.60%，主要系本期支付国内贸易新增IP费用及子公司模具费预付费用增加所致；3、其他流动资产较期初下降47.47%，主要系本期待抵扣进项税额减少所致；4、使用权资产较期初增加100%，主要系本期执行新租赁准则，列示在租赁期内可使用租赁资产的权利所致；5、应付票据较期初增加272.23%，主要系本期支付银行承兑汇票增加所致；6、应交税费较期初增加133.59%，主要系本期计提所得税增加所致；7、其他流动负债较期初下降47.14%，主要系本期待转销项税额减少所致；8、租赁负债较期初增加100%，主要系本期执行新租赁准则，列示在租赁期内尚未支付的租赁付款额所致；9、其他综合收益较期初增加252.53%，主要系报告期内境外子公司外币报表折算差额增加所致。 （二）利润表项目 1、营业收入较上年同期增加104.94%，主要系海外市场强劲复苏，一季度新增订单增长所致；2、营业成本较上年同期增加107.77%，主要系公司营业收入增长，相应成本增长所致；3、税金及附加较上年同期下降43.57%，主要系计提房产税减少（子公司因属新高新技术企业享受减免房产税税收优惠政策）及流转税减少所致；4、研发费用较上年同期增加35.95%，主要系公司新产品研发费用增加所致；5、财务费用较上年同期增加66.14%，主要系本期汇兑损益增加所致；6、其他收益较上年同期增加427.94%，主要系本期收到政府补贴收入增加所致；7、投资收益较上年同期增加558.79%，主要系本期远期结售汇履约收益增加所致；8、公允价值变动收益较上年同期增加1859.28%，主要系远期结售汇损益波动所致； 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2021年第一季度报告正文 9、资产处置收益较上年同期增加918.18%，主要系本期处置闲置固定资产损失增加所致； 10、营业外收入较上年同期下降79.94%，主要系上年同期发生偶发性赔款所致；11、所得税较上年同期增加15,148.99%，主要系本期利润总额增加所致；12、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加212.87%，主要系本期收入增加致净利润增加。 （三）现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加17,247.12%，主要系报告期内销售商品、提供劳物收到的现金、收到的税费返还及受限的结构性存款收入增加所致； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降371.53%，主要系报告期内购买理财产品增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）可转债转股 “哈尔转债”自2020年2月28日开始转股。报告期内，“哈尔转债”因转股金额减少19,000.00元（190张），转股数量为3,330股。截至2021年3月31日，“哈尔转债”剩余金额为298,917,900.00元（2,989,179张）。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2021年第一季度报告正文 2、衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕785号）核准，本公司向社会公众公开发行可转换公司债券3,000,000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币300,000,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）689.00万元后募集资金为人民币29,311.00万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2019年8月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、募集说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评级费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用322.64万元后，公司本次募集资金净额为29,027.36万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕286号）。 截至2021年3月31日，本年度使用募集资金1,088.49万元，公司累计使用募集资金9,232.01万元；收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为149.92万元。 截至2021年3月31日，募集资金余额为人民币21,017.81万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2021年第一季度报告正文 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。