国元证券：2021年第一季度报告

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 追溯调整或重述原因 会计政策变更 注：2020年10月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本从3,365,447,047.00股增加至4,363,777,891.00股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，根据新准则中衔接规定，不调整可比期间信息，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 注：2021年4月23日，建安投资控股集团有限公司所持公司101,482,586股解除质押，具体公告见2021年4月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、会计政策变更 2018年12月14日，财政部修订发布了《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号，以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。据此，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，根据新准则中衔接规定，不调整可比期间信息，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额，详见本报告“第四节财务报表之二、财务报表调整情况说明”。 2、债券发行情况 2021年2月24日，公司完成2021年度第一期短期融资券的发行，募集资金15亿元，票面利率2.89%，期限90天，具体公告见2021年2月26日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2021年3月23日，公司完成2021年面向合格投资者公开发行公司债（第一期）的发行，募集资金32亿元，票面利率3.69%，期限3年，具体公告见2021年3月24日的巨潮资讯网。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 √适用不适用 （1）公司债券募集资金使用情况：2021年3月，公司通过发行公司债券共募集资金32亿元，已按照该期债券募集说明书的约定，用于偿还公司债务和补充营运资金。截至2021年3月31日，募集资金已使用290,740万元，剩余29,260万元。募集资金用途未发生过变更，符合公司债券募集资金使用的监管规定。 （2）配股募集资金使用情况：截至2021年3月31日，公司配股募集资金已累计投入使用5,332,565,767.03元，募集资金余额65,003,428.26元，募集资金专户利息收入2,891,734.61元，募集资金专户2021年3月31日余额合计67,895,162.87元。 单位：元 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。注：2021年4月12日，公司召开2020年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券：2020年4月12日投资者关系活动记录表》，编号：2021-001。 国元证券股份有限公司 法定代表人：俞仕新 二〇二一年四月二十八日