融捷股份：2021年第一季度报告

融捷股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人朱道源及会计机构负责人(会计主管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 融捷股份有限公司2021年第一季度报告正文 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、关于撤销对公司股票交易实施退市风险警示的事项 由于公司2018年、2019年连续两年经审计的年度净利润为负值，公司股票交易自2020年4月22日开市起被实行退市风险警示。 根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具的标准的无保留意见的审计报告，公司符合申请撤销对股票交易实施退市风险警示的条件。报告期内，公司向深圳证券交易所提交了撤销对股票交易实施退市风险警示的申请并获得批准，公司股票交易自2021年3月22日开市起撤销退市风险警示，股票简称由“*ST融捷”变更为“融捷股份”，涨跌幅限制由5%变更为10%。 2、关于非公开发行A股股票的事项 经公司2020年12月11日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司拟向实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生非公开发行股份17,609,391.00股，募集资金33,000.00万元，扣除发行费用后全部用于建设250万吨/年锂矿精选项目。本次非公开发行A股股票事项尚需中国证监会审核批准。 报告期内，公司积极协调中介机构推进非公开发行尽职调查等工作；募投项目立项和环评工作按程序推进中，环评第一次公示已结束，项目辅助设施动工建设中。 3、关于控股子公司东莞德瑞10%股权转让的进展情况 经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，同意公司将控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司10%股权转让价格调整为1,000万元。 2021年3月，公司与交易对方签署了《股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。 4、关于全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的进展情况 经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，康定市天捷建材有限公司（以下简称“天捷建材”） 融捷股份有限公司2021年第一季度报告正文 拟引进融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）现金增资1,000万元，公司放弃优先认购权。同时，公司以1元的价格向融捷集团转让天捷建材增资后33.33%的股权。 2021年3月，融捷集团与公司已签署《增资暨股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。 5、关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权及锂盐厂项目的进展情况 经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）拟引进其经营管理团队员工持股平台进行增资，公司放弃优先认购权。目前公司与相关方尚未签述相关增资协议。 另外，成都融捷锂业厂一期2万吨/年项目目前正在进行设备调试，力争2021年第二季度投产，具体投产时间视设备调试进度而定。 6、关于全资子公司四川路翔锂业有限公司完成注销的事项 经公司第六届董事会第二十三次会议决议，同意公司注销未实际运作的全资子公司四川路翔锂业有限公司。报告期内，该子公司完成工商注销登记。 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 融捷股份有限公司2021年第一季度报告正文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 融捷股份有限公司2021年第一季度报告正文 （本页无正文，为《融捷股份有限公司2021年第一季度报告》正文签章页） 融捷股份有限公司法定代表人：吕向阳2021年4月26日