天润工业：2021年第一季度报告

第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邢运波、主管会计工作负责人刘立及会计机构负责人(会计主管人员)周志福声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表 2、利润表 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 3、现金流量表 报告期内经营活动现金流量净额为18,893.53万元，较去年同期增加17,536.43万元，主要系本期营业收入增加，应收账款回款增加所致。 报告期内投资活动产生的现金流量净额为6,603.42万元，较去年同期增加24,515.61万元，主要系本期赎回银行理财增加所致。 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-25,590.97万元，较去年同期减少37,624.90万元，主要系本期偿还银行贷款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）报告期内，公司股权激励计划的实施情况 1、关于注销已到期未行权股票期权的事宜 2021年1月5日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销首次授予股票期权第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》，董事会同意注销首次授予股票期权第二个行权期已到期未行权的股票期权650,400份；审议通过了《关于注销预留授予股票期权第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》，董事会同意注销预留授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权1,018,000份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所对此出具了法律意见。 2021年1月5日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于注销首次授予股票期权第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》、《关于注销预留授予股票期权第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》，对公司注销首次授予股票期权第二个行权期已到期未行权股票期权事项、注销预留授予股票期权第一个行权期已到期未行权股票期权事项进行了核查并发表了意见。 2021年1月12日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已办理完成。 2、股权激励计划实施情况 报告期内，公司股票期权激励计划期权行权数量为190,000份；截止2021年3月31日，已行权股票期权数量为15,453,548份，行权增发股份15,453,548股。 （二）关于公司回购公司股份的事宜 2020年2月6日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购公司股份的方案》。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，回购股份的资金总额不低于人民币5,400万元（含），且不超过人民币10,800万元（含），回购股份价格不超过人民币5.40元/股（含），具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。 2021年2月5日，公司本次回购股份期限届满并实施完毕，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为21,404,388股，占公司当时总股本的1.8861%（截止2021年2月5日，总股本为1,134,840,378股），最高成交价为5.19元/股，最低成交价为3.68元/股，成交总金额为95,380,500.31元（不含交易费用），符合既定方案。 （三）控股股东持有的本公司股份质押、解质押情况 2021年3月19日，公司控股股东天润联合集团有限公司将其所持有的48,000,000股本公司股份办理了解除质押业务，质权人为中国民生银行股份有限公司威海分行。 报告期末，公司控股股东天润联合集团有限公司持有公司股份174,991,840股，占公司总股本的15.42%。天润联合集团 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 有限公司累计质押其持有的公司股份85,000,000股，占其所持公司股份的48.57%，占公司总股本的7.49%。公司控股股东天润联合及其一致行动人累计质押股份数量85,000,000股，占其所持公司股份的19.41%，占公司总股本的7.49%。 √适用□不适用 2020年2月5日，公司收到实际控制人、董事长邢运波先生提交《关于提议回购公司股份的函》，董事会结合公司当前经营、财务状况以及未来的发展前景进行认真研究、讨论，认为目前实施回购股份具有可行性，并制定具体回购方案。 2020年2月6日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购公司股份的方案》。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，回购股份的资金总额不低于人民币5,400万元（含），且不超过人民币10,800万元（含），回购股份价格不超过人民币5.40元/股（含），具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2020年2月7日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于实际控制人提议回购公司股份的公告》（2020-006）、《关于回购公司股份方案的公告》（2020-008）。 2020年2月8日，公司根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2020年2月6日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例进行了公告。具体内容详见公司于2020年2月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份事项前十名股东持股信息的公告》（2020-009）。 2020年2月11日，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定编制的《回购股份报告书》进行了披露。具体内容详见公司于2020年2月11日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《回购股份报告书》（2020-010）。 2020年3月2日，公司首次以集中竞价交易方式实施回购股份，回购股份数量520,000股，占公司总股本的0.05%，最高成交价为3.73元/股，最低成交价为3.68元/股，支付的总金额为1,926,445.00元（不含交易费用）。具体内容详见公司于2020年3月3日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 于首次回购公司股份暨回购股份进展的公告》（公告编号：2020-012）。 根据公司《回购股份报告书》，若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。2020年7月10日，由于2019年度权益分派已实施完毕，公司对本次回购股份的价格上限进行调整，回购股份价格上限由不超过人民币5.40元/股（含）调整为不超过人民币5.37元/股（含）。具体内容详见公司于7月14日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于实施2019年年度权益分派方案后调整回购股份价格上限的公告》（2020-047）。 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等有关规定，公司在股份回购期间每个月的前三个交易日内以及回购股份占公司总股本的比例每增加1%事实发生之日起三日内对回购进展情况进行公告。具体内容详见公司分别于2020年4月2日、2020年5月7日、2020年6月2日、2020年6月16日、2020年7月1日、2020年8月4日、2020年9月2日、2020年10月9日、2020年11月3日、2020年12月2日、2021年1月5日和2021年2月2日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2020-015、2020-034、2020-040、2020-042、2020-049、2020-056、2020-059、2020-066、2020-068、2021-001、2021-007）、《关于回购公司股份比例达1%暨回购进展的公告》（公告编号：2020-041）。 2021年2月5日，公司本次回购股份期限届满并实施完毕，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为21,404,388股，占公司当时总股本的1.8861%（截止2021年2月5日，总股本为1,134,840,378股），最高成交价为5.19元/股，最低成交价为3.68元/股，成交总金额为95,380,500.31元（不含交易费用），符合既定方案。具体内容详见公司于2021年2月9日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份期限届满暨回购实施结果的公告》（公告编号：2021-008）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 五、募集资金投资项目进展情况 □适用√不适用 六、对2021年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用 业绩预告情况:同向上升 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 天润工业技术股份有限公司2021年第一季度报告正文 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用