环旭电子：2021年第一季度报告

公司简称：环旭电子 环旭电子股份有限公司2021年第一季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人陈昌益、主管会计工作负责人刘丹阳及会计机构负责人（会计主管人员）李铭修保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 （1）资产负债表项目变动幅度达30%以上的分析说明： （2）利润表项目变动幅度达30%以上的分析说明： 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公开发行可转换公司债券 公司公开发行可转换公司债券相关议案于2020年8月10日经公司第五届董事会第三次会议审议通过，于2020年9月9日经公司第五届董事会第五次会议审议通过，并于2020年9月25日经公司2020年度第二次临时股东大会审议通过。公司于2021年1月收到中国证监会出具的《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕167号），于2021年3月10日完成可转债发行，扣除承销保荐费和发行费后，募集资金净额3,429,570,000.00元。公司可转换公司债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市。 2、员工持股计划 根据《环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）（第二次修订版）》之规定，鉴于公司2020年度经审计加权平均净资产收益率为15.88%，不低于10%，因此第二期核心员工持股计划的考核标准已达标。公司拟按照核心员工持股计划股票总量640.3万股的35%，从公司回购专用账户向第二期核心员工持股计划以非交易过户的方式进行过户，涉及股票数量为224.105万股。 3、股票期权激励计划 2015年股票期权激励计划：报告期内共行权且完成股份过户登记265,700股。截至2021年3月31日，累计行权且完成股份过户登记7,745,520股。详见公司2021年4月6日在上海证券交易所披露的《环旭电子股份有限公司关于2015年股票期权激励计划2021年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告》（临2021-034）。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 公司名称环旭电子股份有限公司法定代表人陈昌益日期2021年4月26日